关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。 I．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开

admin2019-09-24 83

问题关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。
I．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
Ⅲ．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
Ⅳ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ

答案D

解析基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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基金从业资格

外汇市场实行会员制的组织形式，凡经中国人民银行批准可经营结售汇业务的外汇指定银行及其授权分支机构可成为外汇市场会员，会员分为()。

按道氏理论的分类，趋势分为(　　)等类型。

期货市场风险的特征有()。

在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括(　　)。

集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是()。

期货投机交易应遵循的原则有()。

决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定(　　)，做好交易前的心理准备。

点价交易是指以某商品某月份的()为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的开贴水来确定双方买卖该现货商品价格的交易方式。

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

关于道德与法律的关系，下列说法不正确的是()。

2009年6月1日，国家知识产权局收到了甲公司递交的一项方法发明专利申请，6月5日收到乙公司相同方法的发明专利申请，乙公司的申请是邮寄的，邮戳日为6月1日。根据专利法律制度的规定，该项专利应授予()。

根据《人民调解委员会组织条例》，人民调解委员会的性质是()。

关于麻风的描述不正确的是

患者，男性，32岁，化工厂工人，长期与苯接触，1年来全身乏力，血红蛋白60g／L。血小板38×109/L，网织红细胞0.1％，肝脾未及，骨髓增生低下。治疗药物首选

某工程采用建设工程项目总承包模式，业主依据总承包合同约定，委托一家装饰装修单位分包该工程项目装修任务，则该装饰装修单位应对(　　)负责。

经海关批准允许集中申报的进口货物，在运输工具申报进境之日起()个月内办理申报。

拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。()

质量监督小组属于(　　)的管理方式。

幼儿园社会教育的指导要点有哪些?

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按道氏理论的分类，趋势分为( )等类型。

期货市场风险的特征有()。

在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括( )。

集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是()。

期货投机交易应遵循的原则有()。

决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定( )，做好交易前的心理准备。

点价交易是指以某商品某月份的()为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的开贴水来确定双方买卖该现货商品价格的交易方式。

从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和()的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续()。

关于道德与法律的关系，下列说法不正确的是()。

2009年6月1日，国家知识产权局收到了甲公司递交的一项方法发明专利申请，6月5日收到乙公司相同方法的发明专利申请，乙公司的申请是邮寄的，邮戳日为6月1日。根据专利法律制度的规定，该项专利应授予()。

根据《人民调解委员会组织条例》，人民调解委员会的性质是()。

关于麻风的描述不正确的是

患者，男性，32岁，化工厂工人，长期与苯接触，1年来全身乏力，血红蛋白60g／L。血小板38×109/L，网织红细胞0.1％，肝脾未及，骨髓增生低下。治疗药物首选

某工程采用建设工程项目总承包模式，业主依据总承包合同约定，委托一家装饰装修单位分包该工程项目装修任务，则该装饰装修单位应对( )负责。

经海关批准允许集中申报的进口货物，在运输工具申报进境之日起()个月内办理申报。

拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行直接将控制权转让给他人。()

质量监督小组属于( )的管理方式。

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按道氏理论的分类，趋势分为(　　)等类型。

在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括(　　)。

决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定(　　)，做好交易前的心理准备。

某工程采用建设工程项目总承包模式，业主依据总承包合同约定，委托一家装饰装修单位分包该工程项目装修任务，则该装饰装修单位应对(　　)负责。

质量监督小组属于(　　)的管理方式。