关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。 I．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开

admin2019-09-24 45

问题关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。
I．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
Ⅲ．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
Ⅳ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ

答案D

解析基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

某股票当前价格为88.75港元，其看跌期权A的执行价格为110.00港元，权利金为21.50港元，另一股票当前价格为63.95港元，其看跌期权B的执行价格和权利金分别为67.50港元和4.85港元，比较A、B的时间价值，则()。

远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。(　　)

下列关于大豆和豆粕的说法，正确的有()。

理论上，在反向市场熊市套利中，如果价差缩小，交易者()。

关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有()。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明的事项有()。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得()的同意。

A、 B、 C、 C题干问的是把销售报告放在哪里了。A、B两项均与地点无关，故选C。

下列水工建筑物中，属于渠系建筑物的有()。

下列哪项不是浅Ⅱ度烧伤的创面特点?

单一法人客户财务状况分析中，识别和评价负债管理状况，主要分析资产负债结构，如长期融资是否支持长期资产。()

如果注册会计师对持续经营假设的合理性存有疑虑时，应当(　　)。

野外考察是一种模象直观形式。()

现代学校教育萌芽于________时期。

如果安排你从事驻外工作，当遇到有中国侨民发生车祸这种情况时，你会怎么办?

下列审计方法中，(27)能验证程序逻辑上的正确性。

A、Theyattendahouse-sitter’sparty.B、Theycheckahouse-sitter’sreferences.C、Theyinterviewahouse-sitter’sfriends.D、

证券投资基金基础知识

基金从业资格

某股票当前价格为88.75港元，其看跌期权A的执行价格为110.00港元，权利金为21.50港元，另一股票当前价格为63.95港元，其看跌期权B的执行价格和权利金分别为67.50港元和4.85港元，比较A、B的时间价值，则()。

远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。( )

下列关于大豆和豆粕的说法，正确的有()。

理论上，在反向市场熊市套利中，如果价差缩小，交易者()。

关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有()。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不能提供的服务有()。

期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明的事项有()。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得()的同意。

A、 B、 C、 C题干问的是把销售报告放在哪里了。A、B两项均与地点无关，故选C。

下列水工建筑物中，属于渠系建筑物的有()。

下列哪项不是浅Ⅱ度烧伤的创面特点?

单一法人客户财务状况分析中，识别和评价负债管理状况，主要分析资产负债结构，如长期融资是否支持长期资产。()

如果注册会计师对持续经营假设的合理性存有疑虑时，应当( )。

野外考察是一种模象直观形式。()

现代学校教育萌芽于________时期。

如果安排你从事驻外工作，当遇到有中国侨民发生车祸这种情况时，你会怎么办?

下列审计方法中，(27)能验证程序逻辑上的正确性。

A、Theyattendahouse-sitter’sparty.B、Theycheckahouse-sitter’sreferences.C、Theyinterviewahouse-sitter’sfriends.D、

远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。(　　)

如果注册会计师对持续经营假设的合理性存有疑虑时，应当(　　)。