关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。 I．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开

admin2019-09-24 49

问题关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。
I．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
Ⅲ．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
Ⅳ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ

答案D

解析基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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基金从业资格

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

我国期货交易采用的结算制度是(　　)。

某投资者在5月份以4．5美元／盎司的权利金买入一张执行价格为400美元／盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元／盎司，则该投资者损失()。

某股票当前价格为88．75港元，其看跌期权A的执行价格为110．00港元，权利金为21．50港元，另一股票当前价格为63．95港元，其看跌期权B的执行价格和权利金分别为67．50港元和4．85港元，比较A、B的时间价值()。

K线理论认为价格的变动主要体现在开盘价、收盘价、结算价和平均价四个价格上。()

上升趋势线能起支撑作用，但不属于支撑线的一种。()

在我国，交易所的运营不受会员的监督，但受到中国证监会的监管。()

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。(　　)

我国黄金期货合约的交割品级是金含量不小于99．995％的国产金锭及经交易所认可的伦敦金银市场协会(LBMA)认定的合格供货商或精炼厂生产的标准金锭。()

期货市场功能的发挥是建立在期货市场的(　　)基础上。

下列城市规划管理实行建筑高度控制的要素中，哪项表述较全面?

关于民间非营利组织的会费收入，下列说法中正确的有()。

下列各项会计处理方法中，体现谨慎性原则要求的是()。

研究学校情境中学与教的基本心理规律的科学是()

恋爱中的道德要求主要体现在()

Routingincircuit-switchingnetworkshastraditionallyinvolvedastaticroutingstrategywiththeuseof(1)pathstorespond

EatingEtiquetteWhatshouldyoudoornotdowhenyouareeatinginBritain?TheBritishgenerallypayalotofattention

Intheeighteenthcentury,Japan’sfeudaloverlords,fromtheshogun(幕府时代的将军)tothehumblestsamurai(武士),foundthemselvesun

证券投资基金基础知识

基金从业资格

美国对期货投资基金的监管非常严格，在( )等方面的规定既具体又严格。

我国期货交易采用的结算制度是( )。

某投资者在5月份以4．5美元／盎司的权利金买入一张执行价格为400美元／盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元／盎司，则该投资者损失()。

某股票当前价格为88．75港元，其看跌期权A的执行价格为110．00港元，权利金为21．50港元，另一股票当前价格为63．95港元，其看跌期权B的执行价格和权利金分别为67．50港元和4．85港元，比较A、B的时间价值()。

K线理论认为价格的变动主要体现在开盘价、收盘价、结算价和平均价四个价格上。()

上升趋势线能起支撑作用，但不属于支撑线的一种。()

在我国，交易所的运营不受会员的监督，但受到中国证监会的监管。()

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。( )

我国黄金期货合约的交割品级是金含量不小于99．995％的国产金锭及经交易所认可的伦敦金银市场协会(LBMA)认定的合格供货商或精炼厂生产的标准金锭。()

期货市场功能的发挥是建立在期货市场的( )基础上。

下列城市规划管理实行建筑高度控制的要素中，哪项表述较全面?

关于民间非营利组织的会费收入，下列说法中正确的有()。

下列各项会计处理方法中，体现谨慎性原则要求的是()。

研究学校情境中学与教的基本心理规律的科学是()

恋爱中的道德要求主要体现在()

Routingincircuit-switchingnetworkshastraditionallyinvolvedastaticroutingstrategywiththeuseof(1)pathstorespond

EatingEtiquetteWhatshouldyoudoornotdowhenyouareeatinginBritain?TheBritishgenerallypayalotofattention

Intheeighteenthcentury,Japan’sfeudaloverlords,fromtheshogun(幕府时代的将军)tothehumblestsamurai(武士),foundthemselvesun

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

我国期货交易采用的结算制度是(　　)。

当每日结算后，客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金时，期货公司有权进行强行平仓，直至保证金余额维持其剩余头寸为止。(　　)

期货市场功能的发挥是建立在期货市场的(　　)基础上。