取得从业资格的人员，符合下列( )条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2015-03-18 41

问题取得从业资格的人员，符合下列( )条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

选项 A、已被机构聘用
B、最近5年未受过刑事处罚
C、品行端正
D、未被中国证监会认定为证券市场禁入者

答案A,C,D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：已被机构聘用；最近3年未受过刑事处罚；不存在我国《证券法》第l32条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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取得从业资格的人员，符合下列( )条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为()；向新股东增发，代码应为()。

外国投资者股权并购境内企业的，由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务。()

在上市公司新股发行过程中，于首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。(　　)

金融机构发行金融债券的目的是()。

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。(　　)

按照《公司法》，我国公司的组织形式包括()。

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

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