证券从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为,应当采取的措施有(  )。

admin2013-05-20  20

问题 证券从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为,应当采取的措施有(  )。

选项 A、通过内部程序报告
B、机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告
C、向中国证券业协会报告
D、证券业协会不处理的,向中国证监会报告

答案A,B

解析 《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定,从业人员在发现违法违规行为时,首先要通过内部程序报告;机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nKRg777K
0

随机试题
最新回复(0)