下列选项中，关于基金管理公司的监察稽核控制，说法正确的是( )。

admin2013-06-23 64

问题下列选项中，关于基金管理公司的监察稽核控制，说法正确的是( )。

选项 A、公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
B、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案
C、公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
D、公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

答案B,D

解析本题考查重点是对“内部控制的主要内容”的熟悉。公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。公司应当明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。因此，本题的正确答案为B、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nM3g777K

最新回复(0)

下列选项中，关于基金管理公司的监察稽核控制，说法正确的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。()

记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况,个人或者机构投资者都可以购买所有品种。()

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期后认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期前认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。()

政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括()。

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。

对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是()。

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是(　　)。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。()

有如下程序：#include#includeusingstd::cout;classPoint{public:frienddoubledi

莫尔法用铬酸钾作为指示剂标定硝酸银标准溶液，滴定终点呈()。

肾性骨营养不良早期诊断依据

A．药效构象B．分配系数C．于性药物D．结构特异性药物E．结构非特片性药物药效主要受化学结构的影响是()

连接在卫生器具与排水支管之间的管件，防止排水管内腐臭、有害气体、虫类等通过排水管进入室内的是()。

关于万兆以太网的描述中，正确的是()。

Ramoswasbrilliant,handsome,wealthy,andoneofRiodeJaneiro’s(里约热内卢的)beautifulpeople.Atagethirty-six,hewasaprom

A、Sheshouldmakeacomplaint.B、Sheshouldwait.C、Shelosttheletter.D、Sheshouldnevertaketests.Btakes2weekstoreceiv

下列选项中，关于基金管理公司的监察稽核控制，说法正确的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。()

记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况,个人或者机构投资者都可以购买所有品种。()

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期后认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期前认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。()

政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括()。

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。

对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是()。

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是( )。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。()

有如下程序：#include#includeusingstd::cout;classPoint{public:frienddoubledi

莫尔法用铬酸钾作为指示剂标定硝酸银标准溶液，滴定终点呈()。

肾性骨营养不良早期诊断依据

A．药效构象B．分配系数C．于性药物D．结构特异性药物E．结构非特片性药物药效主要受化学结构的影响是()

连接在卫生器具与排水支管之间的管件，防止排水管内腐臭、有害气体、虫类等通过排水管进入室内的是()。

关于万兆以太网的描述中，正确的是()。

Ramoswasbrilliant,handsome,wealthy,andoneofRiodeJaneiro’s(里约热内卢的)beautifulpeople.Atagethirty-six,hewasaprom

A、Sheshouldmakeacomplaint.B、Sheshouldwait.C、Shelosttheletter.D、Sheshouldnevertaketests.Btakes2weekstoreceiv

下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是(　　)。