下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

admin2014-05-17 29

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

选项 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

答案C

解析资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。()

一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。()

为促进中小型高新技术企业快速成长，代办股份转让系统于2006年底启动了挂牌公司()试点，这是代办股份转让系统的制度创新。

凭证式债券是()。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有()。

深圳证券交易市场B股清算交收具体业务流程包括()。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有()。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

任何人都可以成为证券交易的委托人。()

发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()

下列部位的急性心肌梗死最易发生房室传导阻滞的是

下列药物中，没有凉血止血功效的是

神经细胞安静时膜内带负电，膜外带正电，这种状态为

人民民主专政的国家担负着以下哪些基本职能?()

屋面女儿墙、变形缝处的防水层泛水高度最低应为()mm。

在相关分析中，相关系数既可测定直线相关，也可测定曲线相关。()

根据以下资料，回答下列问题。下面是湖北省近年各级各类学校数情况：2016年湖北省乡村小学占全省小学数量的比重较2011年约：

PowerPoint2003的“幻灯片设计"任务窗格一般包含()。

Whatwasthemostprobablecauseoftheaircrash?

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。()

一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。()

为促进中小型高新技术企业快速成长，代办股份转让系统于2006年底启动了挂牌公司()试点，这是代办股份转让系统的制度创新。

凭证式债券是()。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有()。

深圳证券交易市场B股清算交收具体业务流程包括()。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有()。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

任何人都可以成为证券交易的委托人。()

发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()

下列部位的急性心肌梗死最易发生房室传导阻滞的是

下列药物中，没有凉血止血功效的是

神经细胞安静时膜内带负电，膜外带正电，这种状态为

人民民主专政的国家担负着以下哪些基本职能?()

屋面女儿墙、变形缝处的防水层泛水高度最低应为()mm。

在相关分析中，相关系数既可测定直线相关，也可测定曲线相关。()

根据以下资料，回答下列问题。下面是湖北省近年各级各类学校数情况：2016年湖北省乡村小学占全省小学数量的比重较2011年约：

PowerPoint2003的“幻灯片设计"任务窗格一般包含()。

Whatwasthemostprobablecauseoftheaircrash?

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。