下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

admin2014-05-17 27

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

选项 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

答案C

解析资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。()

深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。()

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。()

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照／个人身份证件号码、联系方式等。()

下列事项中，属于内幕信息的是()。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。()

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(即交收)；否则，发行人应负违约责任。()

发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()

造血原料不足引起的贫血

患者，男，20岁。初起颜面部红肿热痛，肿势局限，可见一个脓头，3～5日化脓，出脓即愈。应首先考虑的是

下列哪项不属于生理性闭经(　　)

注册结构工程师注册有效期为3年。()

气瓶安全泄压装置包括()。

营运资金管理的首要任务是满足正常合理的资金需求。()

TheroleofwomeninBritainhaschangedalotinthiscentury,【C1】______inthelasttwen-tyyears.Themainchangehasbeen【

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.YouarerequiredtowriteaMemoaccordingtothefollowinginstructi

Thehumannoseisanunderratedtool.Humansareoftenthoughttobeinsensitivesmellerscomparedwithanimals,butthisislar

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。()

深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。()

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。()

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照／个人身份证件号码、联系方式等。()

下列事项中，属于内幕信息的是()。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。()

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。()

发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份(即交收)；否则，发行人应负违约责任。()

发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()

造血原料不足引起的贫血

患者，男，20岁。初起颜面部红肿热痛，肿势局限，可见一个脓头，3～5日化脓，出脓即愈。应首先考虑的是

下列哪项不属于生理性闭经( )

注册结构工程师注册有效期为3年。()

气瓶安全泄压装置包括()。

营运资金管理的首要任务是满足正常合理的资金需求。()

TheroleofwomeninBritainhaschangedalotinthiscentury,【C1】______inthelasttwen-tyyears.Themainchangehasbeen【

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.YouarerequiredtowriteaMemoaccordingtothefollowinginstructi

Thehumannoseisanunderratedtool.Humansareoftenthoughttobeinsensitivesmellerscomparedwithanimals,butthisislar

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

下列哪项不属于生理性闭经(　　)