下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

admin2014-05-17 65

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

选项 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

答案C

解析资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nMVg777K

最新回复(0)

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券在市场上一般表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券的价格随之()。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。()

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。()

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。()

一般来说，证券交易所从证券公司的()方面规定入会的条件。

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于4分之一。()

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

In1948,______wasawardedtheNobelPrizeforliterature.

血浆蛋白质生理功能一般不包括

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

基金托管人应依据(　　)等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。

下列关于政府预算的表述，正确的有()。

金本位制下的汇率制度属于()。

董事、监事、高级管理人员对公司所负的忠实义务包括()。

《中华人民共和国招标投标法》和《前期物业管理招标投标管理暂行办法》所规定的招标方式是()。

在WAIS-RC中，仅按反应的质量记分的分测验是()。

事业单位工作人员的奖励应坚持精神奖励与物质奖励相结合、以物质奖励为主的原则。（）

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换债券在市场上一般表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券的价格随之()。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。()

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。()

场内交易市场是没有固定场所的无形市场。()

一般来说，证券交易所从证券公司的()方面规定入会的条件。

上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于4分之一。()

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

In1948,______wasawardedtheNobelPrizeforliterature.

血浆蛋白质生理功能一般不包括

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

基金托管人应依据( )等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。

下列关于政府预算的表述，正确的有()。

金本位制下的汇率制度属于()。

董事、监事、高级管理人员对公司所负的忠实义务包括()。

《中华人民共和国招标投标法》和《前期物业管理招标投标管理暂行办法》所规定的招标方式是()。

在WAIS-RC中，仅按反应的质量记分的分测验是()。

事业单位工作人员的奖励应坚持精神奖励与物质奖励相结合、以物质奖励为主的原则。（）

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

基金托管人应依据(　　)等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。