下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

admin2014-05-17 51

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

选项 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

答案C

解析资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。()

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。()

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。()

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()。

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。()

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与()有关。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()

关于台湾问题，下列提法正确的是()。

用补气法治疗出血。其主要理论依据是

沉淀反应中，抗原过剩可出现

下列关于细胞工程的叙述，错误的是()。

沟通措施属于：（）

•Lookatthenotesbelow.•Youwillheararecordedmessageaboutaradioprogramme.

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。()

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。()

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。()

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()。

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。()

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与()有关。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()

关于台湾问题，下列提法正确的是()。

用补气法治疗出血。其主要理论依据是

沉淀反应中，抗原过剩可出现

下列关于细胞工程的叙述，错误的是()。

沟通措施属于：（）

•Lookatthenotesbelow.•Youwillheararecordedmessageaboutaradioprogramme.

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。