基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。

admin2022-10-25 16

问题基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。

选项 A、员工自律
B、部门主管自律
C、公司管理层对人员和业务的监督控制
D、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：
一是员工自律；
二是部门各级主管的检查监督；
三是公司管理层对人员和业务的监督控制；
四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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