下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

admin2011-01-19 37

问题下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

选项 A、注册资本不低于5亿元人民币
B、持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C、从事证券经营等金融资产管理业务
D、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

答案A

解析我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东)应当具备下列条件：(1) 从事证券经营、证券投资咨询、信，托资产管理或者其他金融资产管理；(2) 注册资本不低于3亿元人民币；(3) 具有较好的经营业绩，资产质量良好；(4) 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；(5) 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(6) 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(7) 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(8) 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

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下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的(　　)两个百分比中的较高者。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是(　　)。

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

股票上市公告书的内容主要包括(　　)。

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列(　　)文件和事项。

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为(　　)。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。(　　)

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的卢值为1.5。那么，根据特雷诺指数来评价，则下列说法正确的有(　　)。

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定(　　)。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。(　　)

孕妇已近预产期，患急性肾盂肾炎，治疗措施有

A．散点图B．线图C．圆图D．直方图E．统计地图地区性资料，用不同纹线或颜色代表指标高低．说明地域分布。应绘制

适宜用开窍剂治疗的症候是

网络计划中，工作的局部时差等于()。

土中水有固、液、气三种形态，其中液态水有()。

设计概算指标法一般采用的计算指标是()。

马斯洛的需要层次理论认为，人类最基本的需要是()

电子计算机存储器可分为()和辅助存储器。

There______beanydifficultyinpassingtheroadtestsinceyouhavepracticedalotinthedrivingschool.

下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的( )两个百分比中的较高者。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。( )

股票上市公告书的内容主要包括( )。

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列( )文件和事项。

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为( )。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。( )

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的卢值为1.5。那么，根据特雷诺指数来评价，则下列说法正确的有( )。

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定( )。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )

孕妇已近预产期，患急性肾盂肾炎，治疗措施有

A．散点图B．线图C．圆图D．直方图E．统计地图地区性资料，用不同纹线或颜色代表指标高低．说明地域分布。应绘制

适宜用开窍剂治疗的症候是

网络计划中，工作的局部时差等于()。

土中水有固、液、气三种形态，其中液态水有()。

设计概算指标法一般采用的计算指标是()。

马斯洛的需要层次理论认为，人类最基本的需要是()

电子计算机存储器可分为()和辅助存储器。

There______beanydifficultyinpassingtheroadtestsinceyouhavepracticedalotinthedrivingschool.

内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的(　　)两个百分比中的较高者。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是(　　)。

发行人进行重组的，应当按照《证券期货法律适用意见第3号》所规定的重组方式进行。(　　)

股票上市公告书的内容主要包括(　　)。

发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列(　　)文件和事项。

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为(　　)。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。(　　)

某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，该证券组合的卢值为1.5。那么，根据特雷诺指数来评价，则下列说法正确的有(　　)。

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定(　　)。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。(　　)