假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

admin2020-01-15 69

问题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项BCD属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

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期货从业资格

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假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

交割违约的情况有(　　)。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)。

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，(　　)。

下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有(　　)。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。(　　)

期货公司应当在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。

166.在本案中，()应承担该损失。167.期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。

期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员资格证书》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。(　　)

Afathersatathisdesklookingathismonthlybillsverycarefullywhenhisyoungsonrushedinandannounced."Dad,【C1】_

风邪初中经络，舌强不能语言手足不能运动者，治宜选用

关于海外投资保证制度的特点，下列说法正确的是：

对于圆管流来说，直径d=50mm，流量为0.002m3/s，则断面平均流速为()。

承包商应在检验日期前()天向工程师发出竣工检验通知。

()是西孟加拉邦首府。

在小学阶段，品德发展的关键期是()。

4.十九大报告指出，“全党必须牢记，()，是检验一个政党、一个政权性质的试金石。带领人民创造美好生活，是我们党始终不渝的奋斗月标”。

有关宏操作，以下叙述错误的是()。

假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。

期货法律法规

期货从业资格

交割违约的情况有( )。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )。

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。

下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有( )。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。( )

期货公司应当在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。

166.在本案中，()应承担该损失。167.期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是()。

期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员资格证书》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。( )

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风邪初中经络，舌强不能语言手足不能运动者，治宜选用

关于海外投资保证制度的特点，下列说法正确的是：

对于圆管流来说，直径d=50mm，流量为0.002m3/s，则断面平均流速为()。

承包商应在检验日期前()天向工程师发出竣工检验通知。

()是西孟加拉邦首府。

在小学阶段，品德发展的关键期是()。

4.十九大报告指出，“全党必须牢记，()，是检验一个政党、一个政权性质的试金石。带领人民创造美好生活，是我们党始终不渝的奋斗月标”。

有关宏操作，以下叙述错误的是()。

交割违约的情况有(　　)。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)。

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，(　　)。

下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有(　　)。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。(　　)

期货公司应当在其营业场所备置(　　)等资料供客户查阅。

期货交易所有根据认为某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取的临时处置措施包括(　　)。

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