首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
admin
2020-01-15
34
问题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
选项
A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统
答案
B,C,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项BCD属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nTbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。( )
发生( )等情形时,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。168.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()做出批准或者不予批准的决定。
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,
下列关于有价证券充抵保证金的说法,正确的有( )。
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。( )
首席风险官发现期货公司有( )等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
期货公司的( )不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )
随机试题
淋巴结
金融远期合约的特点有
组成药物中同时含有白术、黄芪的方剂是
女,26岁,主诉:近半年全口牙龈逐渐肿大,刷牙易出血,偶有自动出血史确诊前应重点检查如下内容,不一定包括
患儿,女,10个月,因面色苍白2个月来医院就诊。患儿生后单纯母乳喂养,未添加辅食。查体:精神萎靡,营养、发育较差,反应迟钝,皮肤、黏膜和甲床苍白,头发枯黄,前囟2cm×3cm,心、肺无异常,肝肋下2cm,脾肋下1.5cm。血红蛋白70g/L,血涂片见红细胞
行政诉讼中,起诉状副本送达被告后,下列关于行政诉讼程序的说法哪个是正确的?
风险最高的基础性金融产品是()。
赠与合同是()。
Acenturyago,theimmigrantsfromacrosstheAtlanticincludedsettlersandsojourners.Alongwiththemanyfolkslookingtoma
A.ifB.sourcesC.createdD.pureE.stemF.factorsG.theoriesH.specificI.whileJ.reluctantlyK.accuratelyL.
最新回复
(
0
)