首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
admin
2020-01-15
59
问题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
选项
A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统
答案
B,C,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项BCD属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nTbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括( )。
期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )。
期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。
166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。169.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。
张某为某期货公司职员,9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,1个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。
期货公司可以申请经营的业务包括( )。
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。( )
期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。( )
期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行研究市场信息的职责。( )
随机试题
中兴公司2012年1~12月累计发生额如下:主营业务收入85000元,主营业务成本56000元,营业税金及附加8000元,财务费用3000元,管理费用6506元,销售费用5800元,投资收益1500元,营业外收入8500元,营业外支出5500元。要求
原发性肺结核的特点包括
如下骨膜增生的X线表现中没有的形状是
不符合大肠癌的描述是
承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后()天内,向监理人递交索赔意向通知书,并说明发生索赔事件的事由。
由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由()承担。
简述班集体的发展阶段。
甲有一套商品房欲出售,经人介绍,与乙签订房屋买卖合同,丙知道后找到甲,表示愿意以更高的价格购买,甲便与丙订立合同并办理房屋过户手续。下列说法正确的是()。
下面四个所给的选项中,哪一项能折成左边给定的图形?
Ourlaboratoryisnotlarge,neitheristheequipmentup-to-date.Butstillwehaveachievedremarkablesuccessinourresearch
最新回复
(
0
)