证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2013-09-29 55

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除A、B、C、D四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nUkg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

买入并持有策略是()的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。()

封闭式基金一般采用现金方式分红。(　　)

关于资产的流动性,以下说法正确的是()。

为找到和实施适当的营销组合,基金销售机构要进行市场营销的()。

目前,我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费。()

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近()内无重大违法违规行为。

下列金融产品中，信息披露程度最高的是()。

基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。

增发新股的资金清算属于()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

在市场营销学中，需要是指人类的基本要求，如为了维持生存所必需的水、食品、空气等。当需要趋向某些特定目标时，就变成了欲望。需求是指对有能力购买的某个具体产品的欲望，即需求的构成要素有两个：、。

充血性心力衰竭时，导致血管内外体交换平衡失调的主要因素是

为了防止暴露于大气中的铁制容器外壁遭受腐蚀，常采用的经济易行方法是()。

对同一行业类似投资项目的投入、产出、成本、效益、资源消耗等指标进行比较的方法是（）。

下列关于技术交底的说法，错误的是()。

建筑施工企业与物资供应企业就某建筑材料的供应签订合同，如该建筑材料不属于国家定价的产品，则其价格应()。

下列各项中，应通过“其他应付款”科目核算的是（　　）。

《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。()

Childrenwhogriptheirpenstooclosetothewritingpointarelikelytobeatadisadvantageinexaminations,【31】______tothe

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

买入并持有策略是()的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。()

封闭式基金一般采用现金方式分红。( )

关于资产的流动性,以下说法正确的是()。

为找到和实施适当的营销组合,基金销售机构要进行市场营销的()。

目前,我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费。()

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近()内无重大违法违规行为。

下列金融产品中，信息披露程度最高的是()。

基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金，可以承诺在销售金额达到一定规模时，保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。

增发新股的资金清算属于()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

在市场营销学中，需要是指人类的基本要求，如为了维持生存所必需的水、食品、空气等。当需要趋向某些特定目标时，就变成了欲望。需求是指对有能力购买的某个具体产品的欲望，即需求的构成要素有两个：______、______。

充血性心力衰竭时，导致血管内外体交换平衡失调的主要因素是

为了防止暴露于大气中的铁制容器外壁遭受腐蚀，常采用的经济易行方法是()。

对同一行业类似投资项目的投入、产出、成本、效益、资源消耗等指标进行比较的方法是（）。

下列关于技术交底的说法，错误的是()。

建筑施工企业与物资供应企业就某建筑材料的供应签订合同，如该建筑材料不属于国家定价的产品，则其价格应()。

下列各项中，应通过“其他应付款”科目核算的是（ ）。

《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。()

Childrenwhogriptheirpenstooclosetothewritingpointarelikelytobeatadisadvantageinexaminations,【31】______tothe

封闭式基金一般采用现金方式分红。(　　)

在市场营销学中，需要是指人类的基本要求，如为了维持生存所必需的水、食品、空气等。当需要趋向某些特定目标时，就变成了欲望。需求是指对有能力购买的某个具体产品的欲望，即需求的构成要素有两个：、。

下列各项中，应通过“其他应付款”科目核算的是（　　）。