证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2013-09-29 25

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除A、B、C、D四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于市场组合,下列叙述错误的是()

基金持有的金融资产应计入()

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。

按公司规模分类，股票可分为()。

基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)

货币市场工具通常指到期日在l～2年之间的短期金融工具。()

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。(　　)

蜡样管型可出现于下列哪些疾病

A.5％碳酸氢钠 B.50％葡萄糖 C.10％葡萄糖酸钙 D.7％氯化钠 E.0．9％氯化钠能使K+转移人细胞内或尿中排出的是

下列最能表示药物安全性的参数是()

现行的《地表水环境质量标准》(GB3838—2002)中，Ⅲ类水的COD标准限值为(　　　)。

下列哪些行为按走私行为论处：

商品流通企业战略管理过程不包括()。

EPQ成人问卷的适用范围是()

根据以下资料。回答以下题。根据上述图表，我国网民增加速度最快的是()

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于市场组合,下列叙述错误的是()

基金持有的金融资产应计入()

下面不属于制定内部控制制度原则的是( )。

()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。

按公司规模分类，股票可分为()。

基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

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基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。( )

蜡样管型可出现于下列哪些疾病

A.5％碳酸氢钠 B.50％葡萄糖 C.10％葡萄糖酸钙 D.7％氯化钠 E.0．9％氯化钠能使K+转移人细胞内或尿中排出的是

下列最能表示药物安全性的参数是()

现行的《地表水环境质量标准》(GB3838—2002)中，Ⅲ类水的COD标准限值为( )。

下列哪些行为按走私行为论处：

商品流通企业战略管理过程不包括()。

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下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)

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现行的《地表水环境质量标准》(GB3838—2002)中，Ⅲ类水的COD标准限值为(　　　)。