证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2013-09-29 32

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除A、B、C、D四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nUkg777K

最新回复(0)

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。

我国债券基金的管理费率一般低于()。

公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)

投资者在进行投资决策时表现的心理特点包括(　　)。

与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有()等特点。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。()

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

患者，男，27岁，因暴食，次日出现腹泻，腹痛肠鸣，泻下物为未消化食物，臭如败卵，泻后痛减，伴厌食、嗳腐，舌苔厚腻，脉滑。其辨证为

患者青年男性，颈、前胸有指甲大小及黄豆大小的色素脱失斑数片，边缘尚清，表面有少许细薄鳞屑，自觉症状不明显，以下哪种疾病的可能性最大

患者患牙应做的应急处理是引起病人龋病的主要原因不包括

建设项目全部建成，经过各项工程的验收符合设计的要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要的文件资料，向负责验收的单位提出竣工验收申请报告的是（）。

在价值工程研究对象选择的方法中，()的基本思路是：首先将一个产品的各种部件按成本的大小由高到低排列起来，然后绘成费用累积分配图。

从内部控制的角度看，商业银行的风险控制体系可以采取()。

下列各项中，属于会计核算电算化的内容的有()。

《浙江省旅游管理条例》规定，县级以上人民政府应当()。

陈独秀

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。

我国债券基金的管理费率一般低于()。

公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。()

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

投资者在进行投资决策时表现的心理特点包括( )。

与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有()等特点。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。()

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

患者，男，27岁，因暴食，次日出现腹泻，腹痛肠鸣，泻下物为未消化食物，臭如败卵，泻后痛减，伴厌食、嗳腐，舌苔厚腻，脉滑。其辨证为

患者青年男性，颈、前胸有指甲大小及黄豆大小的色素脱失斑数片，边缘尚清，表面有少许细薄鳞屑，自觉症状不明显，以下哪种疾病的可能性最大

患者患牙应做的应急处理是引起病人龋病的主要原因不包括

建设项目全部建成，经过各项工程的验收符合设计的要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要的文件资料，向负责验收的单位提出竣工验收申请报告的是（）。

在价值工程研究对象选择的方法中，()的基本思路是：首先将一个产品的各种部件按成本的大小由高到低排列起来，然后绘成费用累积分配图。

从内部控制的角度看，商业银行的风险控制体系可以采取()。

下列各项中，属于会计核算电算化的内容的有()。

《浙江省旅游管理条例》规定，县级以上人民政府应当()。

陈独秀

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)

投资者在进行投资决策时表现的心理特点包括(　　)。