证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2013-09-29 43

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除A、B、C、D四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于市场组合,下列叙述错误的是()

基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有()。

与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有()等特点。

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有()。

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出回避损失和“心理”会计特点，下列不属于这一特点的是(　　)。

基金份额净值计价错误达基金份额净值的(　　)时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是()。

基金销售由()负责办理。该机构可以委托其他合格机构代为办理。

两座丙类仓库的相邻外墙均为防火墙时，防火间距不小于()m。

良、恶性肿瘤最根本的区别在于

“少尿”是指24小时尿量少于

不宜进行颅脑增强CT扫描的是()。

外资企业的全部资本回归外国投资者所有，是独立核算、自负盈亏、独立承担民事责任的()。

备案部门应在收到备案文件资料后()日内，对文件资料进行审查。

个人贷款是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于个人消费、生产经营等用途的本外币贷款。()

某外商投资企业由外国投资者并购境内企业设立，注册资本800万美元，其中，外国投资者出资180万美元。下列有关该外国投资者出资期限的表述中，符合外国投资者并购境内企业有关规定的有()。

(2017·山西)美育最高层次的任务是培养学生()的能力。

用“发展心理学”作章名，取代了长期惯用的“儿童心理学”名称，始于()

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于市场组合,下列叙述错误的是()

基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有()。

与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托基金具有()等特点。

下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有()。

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出回避损失和“心理”会计特点，下列不属于这一特点的是( )。

基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。()

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是()。

基金销售由()负责办理。该机构可以委托其他合格机构代为办理。

两座丙类仓库的相邻外墙均为防火墙时，防火间距不小于()m。

良、恶性肿瘤最根本的区别在于

“少尿”是指24小时尿量少于

不宜进行颅脑增强CT扫描的是()。

外资企业的全部资本回归外国投资者所有，是独立核算、自负盈亏、独立承担民事责任的()。

备案部门应在收到备案文件资料后()日内，对文件资料进行审查。

个人贷款是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于个人消费、生产经营等用途的本外币贷款。()

某外商投资企业由外国投资者并购境内企业设立，注册资本800万美元，其中，外国投资者出资180万美元。下列有关该外国投资者出资期限的表述中，符合外国投资者并购境内企业有关规定的有()。

(2017·山西)美育最高层次的任务是培养学生()的能力。

用“发展心理学”作章名，取代了长期惯用的“儿童心理学”名称，始于()

行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出回避损失和“心理”会计特点，下列不属于这一特点的是(　　)。

基金份额净值计价错误达基金份额净值的(　　)时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。