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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。
admin
2021-03-31
47
问题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。
选项
A、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括:
(1)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年:
(2)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;
(3)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;
(4)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年。
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期货法律法规
期货从业资格
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