公司的内部控制目标包括( )。

admin2013-05-20 36

问题公司的内部控制目标包括( )。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、规范经营风险和道德风险
C、保证客户和证券公司资产的安全、完整
D、保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

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