根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，经营机构评估并自主确定相关产品或服务的风险等级，可以高于或者低于期货行业产品或服务风险登记名录规定的风险等级。 ( )

admin2020-01-15 42

问题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，经营机构评估并自主确定相关产品或服务的风险等级，可以高于或者低于期货行业产品或服务风险登记名录规定的风险等级。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条规定，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务。

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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，经营机构评估并自主确定相关产品或服务的风险等级，可以高于或者低于期货行业产品或服务风险登记名录规定的风险等级。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(　　)管理。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向(　　)报送月度风险监管报表。

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。(　　)

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　　)年。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

根据规定，下列主体中，(　　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。(　　)

Teamworkplaysanimportantpartinourdailylifeandwork,butsometimesproblemswillarisewhenweareteamingup.Istillr

Therewasalittleboyvisitinghisgrandparentsontheirfarm.Hewasgivenaslingshot(弹弓)toplaywith,outinthewoods.He【C

法律权利的内容是下列哪些权利要素的统一?

施工现场质量管理检查记录的主要内容包括()。

水利工程建设水土保持监理的主要工作方法包括()。

结算起点以下的零星支出可以用现金支付，这里的结算起点指的是100元。()

在审计结束或临近结束时，注册会计师运用分析程序应围绕的目的是()。

包装以从过去只为保护产品的目的，增加了便于运输和装卸搬运的内容，至今包装已成为一个产业体系。()

下列关于C语言数据文件的叙述中正确的是()。

Peter’smotherkepttellinghimthat______inthestreetisdangerous,buthewouldnotlisten.(2007年中国人民大学考博试题)

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，经营机构评估并自主确定相关产品或服务的风险等级，可以高于或者低于期货行业产品或服务风险登记名录规定的风险等级。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》( )进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向( )报送月度风险监管报表。

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。( )

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。( )

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结算起点以下的零星支出可以用现金支付，这里的结算起点指的是100元。()

在审计结束或临近结束时，注册会计师运用分析程序应围绕的目的是()。

包装以从过去只为保护产品的目的，增加了便于运输和装卸搬运的内容，至今包装已成为一个产业体系。()

下列关于C语言数据文件的叙述中正确的是()。

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期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行(　　)管理。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向(　　)报送月度风险监管报表。

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。(　　)

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(　　)

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下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

根据规定，下列主体中，(　　)应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

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