证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2014-05-17 53

问题证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nZVg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()
在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中，主要的债券回购品种是()。
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。()
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()
在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。()
在以下()情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据。
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续。
股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金的责任，但不需返还利息。()

随机试题

在酶的别构调节过程中，别构效应剂与酶结合的部位是()
A．补阳B．通阳C．升阳D．潜阳E．同阳石决明具有的功效是
片剂辅料中，既能作稀释剂，又能作黏合剂及崩解剂的是()。
甲企业被债权人申请宣告破产，人民法院受理了申请，甲企业此前与乙企业签订了房屋租赁合同，合同尚未履行完毕，下列说法正确的有()
企业在进行现金清查时，查出现金溢余，并将溢余数记人“待处理财产损溢”科目。后经进一步核查，无法查明原因，经批准后，对该现金溢余正确的会计处理方法是()。
心理测验命题在内容方面的要求包括()。
太阳辐射强度是指到达地面的太阳辐射的强弱。影响太阳辐射强弱的因素不包括：
下列叙述中，错误的一条是______。
Ican’tspeakJapanese,butIdowishI______.
AbreakthroughintheprovisionofenergyfromthesunfortheEuropeanEconomicCommunity(EEC)couldbebroughtforwardbyup

最新回复(0)

证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商可以对大户或超级大户融资。()

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中，主要的债券回购品种是()。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。()

优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()

在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。()

在以下()情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据。

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续。

股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金的责任，但不需返还利息。()

在酶的别构调节过程中，别构效应剂与酶结合的部位是()

A．补阳B．通阳C．升阳D．潜阳E．同阳石决明具有的功效是

片剂辅料中，既能作稀释剂，又能作黏合剂及崩解剂的是()。

甲企业被债权人申请宣告破产，人民法院受理了申请，甲企业此前与乙企业签订了房屋租赁合同，合同尚未履行完毕，下列说法正确的有()

企业在进行现金清查时，查出现金溢余，并将溢余数记人“待处理财产损溢”科目。后经进一步核查，无法查明原因，经批准后，对该现金溢余正确的会计处理方法是()。

心理测验命题在内容方面的要求包括()。

太阳辐射强度是指到达地面的太阳辐射的强弱。影响太阳辐射强弱的因素不包括：

下列叙述中，错误的一条是______。

Ican’tspeakJapanese,butIdowishI______.

AbreakthroughintheprovisionofenergyfromthesunfortheEuropeanEconomicCommunity(EEC)couldbebroughtforwardbyup