证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2014-05-17 57

问题证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nZVg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。
证券营业部可以经营的业务是()。
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()
深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。()
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。()
证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括()。
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易。
上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为()。
()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
鉴于小型股票的流动性偏低，因此从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更低。()

随机试题

RNA聚合酶的抑制剂是
A、ADP诱导的血小板聚集率显著增高B、vwF缺陷C、血小板膜GPⅡb／Ⅲa缺乏D、血小板第3因子有效性减低E、血浆TXB2减低血栓性疾病的检测结果是
执业药师注册必须具备一定的条件。关于注册条件的说法错误的是()。
生活饮用水给水管道与污水管道或输送有毒液体管道交叉时，给水管道应敷设在()，且不应有接口重叠。
在权证交易中，禁止的事项有(　　)。
学生智力差异主要表现在三方面：智力类型差异，智力发展水平差异，智力表现早晚的差异。（）
Thisisoneofthebestfilms______.
ATP是直接能源，而糖、脂肪、蛋白质等则是间接能源。()
设χ1＝2，χn+1＝2＋，求．
Whatisthemaintopicofthetalk?

最新回复(0)

证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。

证券营业部可以经营的业务是()。

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。()

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。()

证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括()。

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易。

上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为()。

()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

鉴于小型股票的流动性偏低，因此从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更低。()

RNA聚合酶的抑制剂是

A、ADP诱导的血小板聚集率显著增高B、vwF缺陷C、血小板膜GPⅡb／Ⅲa缺乏D、血小板第3因子有效性减低E、血浆TXB2减低血栓性疾病的检测结果是

执业药师注册必须具备一定的条件。关于注册条件的说法错误的是()。

生活饮用水给水管道与污水管道或输送有毒液体管道交叉时，给水管道应敷设在()，且不应有接口重叠。

在权证交易中，禁止的事项有( )。

学生智力差异主要表现在三方面：智力类型差异，智力发展水平差异，智力表现早晚的差异。（）

Thisisoneofthebestfilms______.

ATP是直接能源，而糖、脂肪、蛋白质等则是间接能源。()

设χ1＝2，χn+1＝2＋，求．

Whatisthemaintopicofthetalk?

在权证交易中，禁止的事项有(　　)。