下列不属于证券经纪商义务的是( )。

admin2012-03-29 34

问题下列不属于证券经纪商义务的是( )。

选项 A、坚持为客户保密制度
B、忠实办理受托业务
C、如实记录客户资金和证券的变化
D、接受客户的全权委托

答案D

解析证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

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下列不属于证券经纪商义务的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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控制权变更型公司重组包括()。

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以()为核心,辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。

发行人及其主承销商进行信息披露只将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊就可以了。()

发行人在()情况下可向中国证监会申请豁免披露。

公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由()代行董事会秘书职责。

证券公司应向()投送年度报告。

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