下列不属于证券经纪商义务的是( )。

admin2012-03-29 48

问题下列不属于证券经纪商义务的是( )。

选项 A、坚持为客户保密制度
B、忠实办理受托业务
C、如实记录客户资金和证券的变化
D、接受客户的全权委托

答案D

解析证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nbJg777K

最新回复(0)

下列不属于证券经纪商义务的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

依据《上市公司行业分类指引》规定,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出(),则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。

影响股票投资价值的因素很多,包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。()

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

期货套利交易必须选择正确的时机和执行严格的操作规程,否则就不能达到应有的效果。()

在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与()过程的相关专业人员。

国际收支一般是一国居民在一定时期内与非居民在政治、经济、军事、文化、外交及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。这里的“居民”是指在国内定居的自然人和法人。()

中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。()

增发股票的发行方式主要有()。

按网下网上同时定价发行的方式发行新股时，其中的定价应当以()为价格。

关于结算账户的开立，下列说法中正确的是()。

联系实际，阐述人的全面发展思想和实现过程。

某企业年末调整坏账准备账户前，应收账款及坏账准备的余额分别为借方余额200000元和借方余额1000元，该企业按应收账款余额百分比计提坏账准备，计提比例为10%，年末应计提的坏账准备为()元。

调查标准时间是指调查开始到调查结束的时间。(　　)

成就动机理论的主要代表人物阿特金森认为避免失败者的目的是避免失败，减少失败感，所以他们倾向于选择非常容易或非常困难的任务。当一项任务的成功率为50％时，他们会()。

在思想上把事物的本质属性、特征抽取出来，并区别其他属性、特征的思维过程称为()

为了防止“法外遗奸”，明朝颁布了()，作为刑事特别法规。

A、不怎么样B、长得很好C、非常优秀D、非常普通C“没的说”习惯用语，表示很好；“没有一个不”常用句式，表示“都”“全部”，选择C。

Shewas______bythelackofappreciationshownofherhardwork.

Tenyearsagotheperegrinefalconwasendangered______theuplandsandpiper.

下列不属于证券经纪商义务的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

依据《上市公司行业分类指引》规定,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出(),则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。

影响股票投资价值的因素很多,包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。()

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

期货套利交易必须选择正确的时机和执行严格的操作规程,否则就不能达到应有的效果。()

在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与()过程的相关专业人员。

国际收支一般是一国居民在一定时期内与非居民在政治、经济、军事、文化、外交及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。这里的“居民”是指在国内定居的自然人和法人。()

中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。()

增发股票的发行方式主要有()。

按网下网上同时定价发行的方式发行新股时，其中的定价应当以()为价格。

关于结算账户的开立，下列说法中正确的是()。

联系实际，阐述人的全面发展思想和实现过程。

某企业年末调整坏账准备账户前，应收账款及坏账准备的余额分别为借方余额200000元和借方余额1000元，该企业按应收账款余额百分比计提坏账准备，计提比例为10%，年末应计提的坏账准备为()元。

调查标准时间是指调查开始到调查结束的时间。( )

成就动机理论的主要代表人物阿特金森认为避免失败者的目的是避免失败，减少失败感，所以他们倾向于选择非常容易或非常困难的任务。当一项任务的成功率为50％时，他们会()。

在思想上把事物的本质属性、特征抽取出来，并区别其他属性、特征的思维过程称为()

为了防止“法外遗奸”，明朝颁布了()，作为刑事特别法规。

A、不怎么样B、长得很好C、非常优秀D、非常普通C“没的说”习惯用语，表示很好；“没有一个不”常用句式，表示“都”“全部”，选择C。

Shewas______bythelackofappreciationshownofherhardwork.

Tenyearsagotheperegrinefalconwasendangered______theuplandsandpiper.

调查标准时间是指调查开始到调查结束的时间。(　　)