担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有 ( )

admin2014-05-17 47

问题担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有 ( )

选项 A、公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
B、公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
C、上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80％
D、公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

答案A,B,C,D

解析

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担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

从()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。

对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

证券经纪业务的特点是()。

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。()

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100％，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

关于目标市场，下列说法错误的是()。

我国封闭式基金募集期限为两个月。()

以下不是基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时禁止事项的是()

血清钾3.0mmol/L，血清钠134mmol/L考虑为

疲劳骨折好发部位，下列哪些不对

前列腺癌的CT表现，不正确的是

在申请等级评定时，即使已经提交过且未发生变化的材料也必须重新提交。()

在高级公路及一级公路填石路堤路床底面以下(　　)范围内，填料粒径不得大于10cm。

根据内容涉及国家秘密的程度，秘密公文等级有()。

《后汉书》《临川先生文集》《二马》的作者分别是范晔、王安石、鲁迅。()

担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

从()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。

对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

证券经纪业务的特点是()。

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。()

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100％，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

关于目标市场，下列说法错误的是()。

我国封闭式基金募集期限为两个月。()

以下不是基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时禁止事项的是()

血清钾3.0mmol/L，血清钠134mmol/L考虑为

疲劳骨折好发部位，下列哪些不对

前列腺癌的CT表现，不正确的是

在申请等级评定时，即使已经提交过且未发生变化的材料也必须重新提交。()

在高级公路及一级公路填石路堤路床底面以下( )范围内，填料粒径不得大于10cm。

根据内容涉及国家秘密的程度，秘密公文等级有()。

《后汉书》《临川先生文集》《二马》的作者分别是范晔、王安石、鲁迅。()

在高级公路及一级公路填石路堤路床底面以下(　　)范围内，填料粒径不得大于10cm。