担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有 ( )

admin2014-05-17 27

问题担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有 ( )

选项 A、公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
B、公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
C、上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80％
D、公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

答案A,B,C,D

解析

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担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。()

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

基金定期报告包括()

我国封闭式基金的发行期限为自该基金批准之日起()内。

证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券和衍生金融工具，包括()

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是()

在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前，但在破产清算时，普通股票排在优先股票之前。()

自人民法院裁定批准重整计划之日起，下列做法不符合《企业破产法》规定的是()。

Marywentthroughthereportcarefullyto______allspellingmistakesfromit.

男性，75岁。患慢性阻塞性肺疾病20余年，长期门诊复诊。近来行肺功能检查示：FEV1／FVC＜70％，30％≤FEV1＜50％预计值，血气分析PO250mmHg，PCO260mmHg。查体：T36．8℃，R20次／分，消瘦，神清，稍气促，唇甲轻度发绀，球结

血液性缺氧的主要原因是

下列各项，影响当期利润表中利润总额的有（　　）。

以下关于政府补助说法正确的是()。

我国发给旅游团团体签证人数要在()人及以上。

资本主义工资的基本形式是：

Cheaplongdistance,theabilitytospoofcallerID(来电显示)andthecreditcrisisarebeingusedtofacilitateascamcalledvishin

关系模式R中若没有非主属性，则

担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。()

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。

受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

基金定期报告包括()

我国封闭式基金的发行期限为自该基金批准之日起()内。

证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券和衍生金融工具，包括()

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是()

在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前，但在破产清算时，普通股票排在优先股票之前。()

自人民法院裁定批准重整计划之日起，下列做法不符合《企业破产法》规定的是()。

Marywentthroughthereportcarefullyto______allspellingmistakesfromit.

男性，75岁。患慢性阻塞性肺疾病20余年，长期门诊复诊。近来行肺功能检查示：FEV1／FVC＜70％，30％≤FEV1＜50％预计值，血气分析PO250mmHg，PCO260mmHg。查体：T36．8℃，R20次／分，消瘦，神清，稍气促，唇甲轻度发绀，球结

血液性缺氧的主要原因是

下列各项，影响当期利润表中利润总额的有（ ）。

以下关于政府补助说法正确的是()。

我国发给旅游团团体签证人数要在()人及以上。

资本主义工资的基本形式是：

Cheaplongdistance,theabilitytospoofcallerID(来电显示)andthecreditcrisisarebeingusedtofacilitateascamcalledvishin

关系模式R中若没有非主属性，则

下列各项，影响当期利润表中利润总额的有（　　）。