期货公司有(　　)的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2011-01-25 60

问题期货公司有(　　)的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nesg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

商业银行业务经营的“三性原则”是()。
甲、乙、丙、丁四人共同出资设立合伙企业，委托合伙人丁单独执行企业事务。下列表述中，不符合《合伙企业法》规定的是()。
张某租赁李某的房屋居住。2004年1月5日，李某提出支付租金要求，张某拒绝向李某支付已到期租金。2004年4月，李某出差遭遇车祸后，住院20天，此期间未要求张某支付租金。根据《民法通则》的规定，李某请求人民法院保护其向张某收取租金的权利的诉讼时效期间为(
2003年4月，张、刘、李、赵决定投资设立合伙企业，并签订了书面协议。张以现金和机器设备进行投资，共投资20万元。刘以厂房进行投资，折价15万元。李出资10万元现金。经3人协商同意赵以劳务出资折价为5万元。合伙协议中规定，张、刘、李、赵按照4:3:2:1的
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
甲资产评估有限责任公司(简称“甲公司”)与乙国有企业签订资产评估业务约定书，为该企业向丙外资企业转让专利权提供评估服务。甲公司指派注册评估师王某及其助理李某、孙某具体负责该评估业务。评估实施过程中，甲公司聘请了专利专家刘某协助工作。丙外资企业获悉，注册评估
为股票发行出具资产评估报告的机构和服务人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该种股票。
根据《企业破产法》的规定，重整计划由()负责执行。
某药材公司与某制药厂签订了购销枸杞的合同，合同约定，药材公司于9月底将50吨枸杞交给制药厂，每吨L2万元，制药厂在合同签订后5日内付定金10万元，交货后20HI勾付清货款。合同还约定，药材公司晚交货1天，支付迟延违约金500元；一方有其他违约情况，应向对方
以出让方式取得土地使用权的，受让方应当在按出让合同约定支付全部土地使用权出让金后()日内，持土地使用权出让：合同和土地使用权出让金支付凭证申请土地使用权设定登记。

随机试题

保温时间对奥氏体晶粒长大有何影响?
流动性
肠外营养中心静脉插管常常选用
构成医患之间信任关系的根本前提是
三羧酸循环和有关的呼吸链中，生成ATP最多的阶段是
某有限责任公司股东会决定解散该公司，其后股东会、清算组所为的下列哪一行为不违反我国法律的规定？
下列有关城市总体布局消防安全要求的表述，错误的是()。
乙公司编制的11月份的试算平衡表如下表所示．请根据试算平衡原理，在字母标号的空格内填上正确的数字，使试算平衡表平衡。字母D为()元。
以风险为基点进行分类，风险管理成本不包括()。
俗话说，“蓬生麻中，不扶而直，白沙在涅，与之俱黑”，字里行间说明了_____的特殊影响，家风的建设与巩固也离不开一个优良的环境。要通过文化下乡、榜样宣讲等形式，积极宣扬良好家风，借助微信微博、电视节目、报栏横幅等方式宣传，凝心聚力、驰而不息地营造一个大众参

最新回复(0)

期货公司有( )的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

商业银行业务经营的“三性原则”是()。

甲、乙、丙、丁四人共同出资设立合伙企业，委托合伙人丁单独执行企业事务。下列表述中，不符合《合伙企业法》规定的是()。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

为股票发行出具资产评估报告的机构和服务人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该种股票。

根据《企业破产法》的规定，重整计划由()负责执行。

以出让方式取得土地使用权的，受让方应当在按出让合同约定支付全部土地使用权出让金后()日内，持土地使用权出让：合同和土地使用权出让金支付凭证申请土地使用权设定登记。

保温时间对奥氏体晶粒长大有何影响?

流动性

肠外营养中心静脉插管常常选用

构成医患之间信任关系的根本前提是

三羧酸循环和有关的呼吸链中，生成ATP最多的阶段是

某有限责任公司股东会决定解散该公司，其后股东会、清算组所为的下列哪一行为不违反我国法律的规定？

下列有关城市总体布局消防安全要求的表述，错误的是()。

乙公司编制的11月份的试算平衡表如下表所示．请根据试算平衡原理，在字母标号的空格内填上正确的数字，使试算平衡表平衡。字母D为()元。

以风险为基点进行分类，风险管理成本不包括()。

期货公司有(　　)的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。