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期货公司有( )的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
期货公司有( )的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
admin
2011-01-25
47
问题
期货公司有( )的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
选项
A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
A,B,C,D
解析
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本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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