下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅱ．当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意 Ⅲ．证券经纪商

admin2020-07-08 41

问题下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅱ．当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
Ⅲ．证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
Ⅳ．如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，必须事先征得委托人的同意。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。(　　)

净值增长率是反映基金经营业绩的最主要的分析指标。()

投资决策委员会的主要职责一般包括()。

一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额是趋于()的；而较陡峭的收益率曲线预示着长短期债券之间的收益差额是()的。

开放式基金申购、赎回的原则包括()。

债券发行人的信用度越低，投资者所要求其债券的收益率越高。()

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

一只基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()。

与恒定混合策略相反，()在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例。

企业债券的发行在利率确定上，弹性越来越大在这方面的创新包括：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化。()

下列不属于弹簧式安全阀密封不严原因的是()。

CPU的基本功能有哪些?

能反映其特点为刚脏，主升、主动的生理功能是()

A、血尿素氮B、3P试验C、黄疽指数D、血气分析E、Swan-Ganz气囊漂浮导管循环系统监护测定选用

根据《土地登记办法》，需办理土地注销登记的情形有()。

财务绩效定量评价中，下列指标可用于评价企业盈利能力状况的有()。

不属于通货膨胀衡量指标的是()。

班杜拉认为，人的行为受行为的()的影响。

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打开http：／／localhost：65531／ExamWeb／download．htm页面浏览，找到Office软件的介绍文档的链接，下载保存到考生文件夹下，命名为“OfficeIntro．doc”。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券公司应当有________名以上在证券业担任高级管理人员满________年的高级管理人员。( )

净值增长率是反映基金经营业绩的最主要的分析指标。()

投资决策委员会的主要职责一般包括()。

一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额是趋于()的；而较陡峭的收益率曲线预示着长短期债券之间的收益差额是()的。

开放式基金申购、赎回的原则包括()。

债券发行人的信用度越低，投资者所要求其债券的收益率越高。()

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

一只基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()。

与恒定混合策略相反，()在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例。

企业债券的发行在利率确定上，弹性越来越大在这方面的创新包括：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化。()

下列不属于弹簧式安全阀密封不严原因的是()。

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能反映其特点为刚脏，主升、主动的生理功能是()

A、血尿素氮B、3P试验C、黄疽指数D、血气分析E、Swan-Ganz气囊漂浮导管循环系统监护测定选用

根据《土地登记办法》，需办理土地注销登记的情形有()。

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不属于通货膨胀衡量指标的是()。

班杜拉认为，人的行为受行为的()的影响。

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证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。(　　)