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欺诈客户的行为包括( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
欺诈客户的行为包括( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
admin
2022-11-04
43
问题
欺诈客户的行为包括( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
欺诈客户的行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ngxD777K
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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