期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2020-01-14 31

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

具有从事期货业务(　　)以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司(　　)规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

各油层的()，常常在经过一段时间的生产以后进行调整，以保持地下流动处在合理的状态下，现场把这种调整工作叫配产配注。

经断前后诸证常见分型下列哪些是正确的

药物在乙醇和水的溶剂制剂相互配合使用时，析出沉淀或分层属于（　　）。

王国维

以下关于局部总线说法正确的是（）。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

中国证监会依法对保证金安全实施监控。( )

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。( )

属于期货交易所总经理的职权的是( )。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

各油层的()，常常在经过一段时间的生产以后进行调整，以保持地下流动处在合理的状态下，现场把这种调整工作叫配产配注。

经断前后诸证常见分型下列哪些是正确的

药物在乙醇和水的溶剂制剂相互配合使用时，析出沉淀或分层属于（ ）。

王国维

以下关于局部总线说法正确的是（）。

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具有从事期货业务(　　)以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司(　　)规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

期货交易所、期货公司为债务人时，法院可以冻结期货公司在期货交易所或客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

药物在乙醇和水的溶剂制剂相互配合使用时，析出沉淀或分层属于（　　）。