期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2020-01-14 24

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

以下(　　)情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

A肺炎克雷伯菌B沙门菌属C金黄色葡萄球菌D肺炎链球菌EB群链球菌葡萄糖酸盐试验阳性

卵巢性闭经垂体性闭经

直接工程费是设备安装工程费用的构成部分,下面说法不属于直接工程费的是()。

下列关于可交换债券的说法，正确的有()。

论述教师职业专业化的条件。

It’simpossibleforallthepeopletogetjobsbecause______ofthemarenotfitforthem.

下列选项中哪些选项属于法的特殊分类?()

A、Theydon’thavetogotoschool.B、Theydon’thavetoworryabouttheshopping.C、Theydon’thavetocookthebigdinner.D、Th

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。( )

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

以下( )情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

A肺炎克雷伯菌B沙门菌属C金黄色葡萄球菌D肺炎链球菌EB群链球菌葡萄糖酸盐试验阳性

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直接工程费是设备安装工程费用的构成部分,下面说法不属于直接工程费的是()。

下列关于可交换债券的说法，正确的有()。

论述教师职业专业化的条件。

It’simpossibleforallthepeopletogetjobsbecause______ofthemarenotfitforthem.

下列选项中哪些选项属于法的特殊分类?()

A、Theydon’thavetogotoschool.B、Theydon’thavetoworryabouttheshopping.C、Theydon’thavetocookthebigdinner.D、Th

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)内向所在地中国证监会派出机构报告。

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中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

以下(　　)情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。