期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2020-01-14 57

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知(　　)，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。170.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　　)。

正常情况下，肠鸣音的频率是

有关止血带止血法，下列哪项是恰当的

患者男，59岁。因胸骨下段压榨性疼痛，可放射至肩部和左臂入院，诊断为急性心肌梗死。急诊处理包括鼻导管吸氧4L／min、血液检查、胸部X线片、心电图和静脉注射2mg吗啡。护士首先应该执行的是

这不奇怪，普通民众的宗教狂热惯常地拒绝理性，迟早会滑入荒唐的之中，于是它也快速地产生质变，回归于原始宗教的愚昧状态，失去了内在的精神力量和外部的传播力量，。　依次填入划横线部分最恰当的一项是()。

商业银行实行资产负债比例管理必须具备的基本条件包括()。

我国高等教育体系的层次结构包括()

在法律规定的范围内的个体经济、私营经济等非公有制经济是()。

Inthispart,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowingchart.Inyourwriting,youshould1)interpretthecha

A.approachingB.distinguishC.patternsD.collectE.graspF.managedG.identicalH.rememberedI.exceedingJ.suggeste

A、Theprofessorwilloftenextendthetimelimitforassignments.B、Thestudentswillgainextrascoresforhandinginassignmen

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知( )，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下( )金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。170.针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当()。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。

正常情况下，肠鸣音的频率是

有关止血带止血法，下列哪项是恰当的

患者男，59岁。因胸骨下段压榨性疼痛，可放射至肩部和左臂入院，诊断为急性心肌梗死。急诊处理包括鼻导管吸氧4L／min、血液检查、胸部X线片、心电图和静脉注射2mg吗啡。护士首先应该执行的是

商业银行实行资产负债比例管理必须具备的基本条件包括()。

我国高等教育体系的层次结构包括()

在法律规定的范围内的个体经济、私营经济等非公有制经济是()。

Inthispart,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowingchart.Inyourwriting,youshould1)interpretthecha

A.approachingB.distinguishC.patternsD.collectE.graspF.managedG.identicalH.rememberedI.exceedingJ.suggeste

A、Theprofessorwilloftenextendthetimelimitforassignments.B、Thestudentswillgainextrascoresforhandinginassignmen

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知(　　)，并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　　)。