期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2020-01-14 44

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nhbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

以下(　　)情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

据国内外统计，肿瘤患者在病情的不同阶段，出于不同的目的需要进行放射治疗的比例大约为

患者，女，25岁。每因劳累后低热已数年。近来每日低热上午为著，伴有头痛头晕，倦怠乏力，舌淡，苔薄白，脉虚无力。证属

有关暴发型流行性脑脊髓膜炎败血症休克型的描述，下列哪项是错误的

项目市场预测要解决的基本问题不包括项目的()

价格补贴与企业亏损补贴的不同之处在于()。

下列选项不属于"计算机安全设置"的是（）。

•Youwillhearthreetelephoneconversationsormessages.•Writeonewordortwointhenumberedspacesonthenotesorformsb

Earlyintelligencetestswerenotwithouttheircritics.ManenduringconcernswerefirstraisedbytheinfluentialjournalistW

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

以下( )情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

据国内外统计，肿瘤患者在病情的不同阶段，出于不同的目的需要进行放射治疗的比例大约为

患者，女，25岁。每因劳累后低热已数年。近来每日低热上午为著，伴有头痛头晕，倦怠乏力，舌淡，苔薄白，脉虚无力。证属

有关暴发型流行性脑脊髓膜炎败血症休克型的描述，下列哪项是错误的

项目市场预测要解决的基本问题不包括项目的()

价格补贴与企业亏损补贴的不同之处在于()。

下列选项不属于"计算机安全设置"的是（）。

•Youwillhearthreetelephoneconversationsormessages.•Writeonewordortwointhenumberedspacesonthenotesorformsb

Earlyintelligencetestswerenotwithouttheircritics.ManenduringconcernswerefirstraisedbytheinfluentialjournalistW

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(　　)

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

以下(　　)情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。