期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

admin2020-01-14 54

问题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

选项 A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(　　)。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。167.王某在该案中受到的损失，应当由()承担。

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(　　)核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

在处理好人的先天自然素质和后天人为修养的关系方面，人们常常引用“质胜文则野，文胜质则史，文质彬彬，然后君子”。这句话出自()

新中国第一位获得“人民艺术家”称号的作家是________，他是《月牙儿》的作者。

Traditionally,theAmericanfarmerhasalwaysbeenindependentandhard-working.Intheeighteenthcenturyfarmerswerequite

A．由股骨下端和胫、腓骨上端构成B．关节囊宽大松弛C．关节囊内有前、后交叉韧带D．关节囊内有股骨头圆韧带E．只能完成屈伸运动髋关节

胃窦癌行胃癌根治性切除后，如果在结肠前作胃空肠吻合术时，一般要求近端空肠段离Treitz韧带的距离为

先天性内斜视的手术时机多选择在（）前

专用X线机是由X线发生装置与专用机械装置组合而成的，具有各种用途和目的，方便进行各种X线检查。属于专用机械装置的是

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为是“品质利差”或“市场板块内利差”，反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。()

在国家安全、社会秩序和许多涉及重要的国家和公共利益的领域，一般都不适用（）。

卢梭在《论人类不平等的起源和基础》中提到：服从法律无论是我或任何人都不能摆脱法律的光荣的束缚。法律的内在说服力是法律权威的内在基础。法律的内在说服力来源于()。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

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期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。( )

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

166.期货公司的下列()行为违反了规定。167.王某在该案中受到的损失，应当由()承担。

期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

在处理好人的先天自然素质和后天人为修养的关系方面，人们常常引用“质胜文则野，文胜质则史，文质彬彬，然后君子”。这句话出自()

新中国第一位获得“人民艺术家”称号的作家是________，他是《月牙儿》的作者。

Traditionally,theAmericanfarmerhasalwaysbeenindependentandhard-working.Intheeighteenthcenturyfarmerswerequite

A．由股骨下端和胫、腓骨上端构成B．关节囊宽大松弛C．关节囊内有前、后交叉韧带D．关节囊内有股骨头圆韧带E．只能完成屈伸运动髋关节

胃窦癌行胃癌根治性切除后，如果在结肠前作胃空肠吻合术时，一般要求近端空肠段离Treitz韧带的距离为

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专用X线机是由X线发生装置与专用机械装置组合而成的，具有各种用途和目的，方便进行各种X线检查。属于专用机械装置的是

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为是“品质利差”或“市场板块内利差”，反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。()

在国家安全、社会秩序和许多涉及重要的国家和公共利益的领域，一般都不适用（）。

卢梭在《论人类不平等的起源和基础》中提到：服从法律无论是我或任何人都不能摆脱法律的光荣的束缚。法律的内在说服力是法律权威的内在基础。法律的内在说服力来源于()。

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

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期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

全面结算会员期货公司应当平等对待(　　)，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(　　)核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。