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  3. 下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

admin2019-01-29  46
问题 下列属于证券从业人员禁止性行为的是(    )。
选项 A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
答案B
解析 证券从业人员禁止性行为包括：
①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；
②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；
③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；
④不得劝诱客户参与证券交易；
⑤不得接受分享利益的委托：
⑥不得向客户保证收益；
⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；
⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。
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