下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

admin2019-01-29 58

问题下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

选项 A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

答案B

解析证券从业人员禁止性行为包括：
①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；
②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；
③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；
④不得劝诱客户参与证券交易；
⑤不得接受分享利益的委托：
⑥不得向客户保证收益；
⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；
⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

目前我国证券投资基金主要投资于()。

关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是(　　)。

封闭式基金的存续期经()通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。()

我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。(　　)

将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能。()

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。(　　)

下列关于股票基金的说法中,正确的有()。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是()

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。()

已知实数x，y满足x2+y2=2x，则x2+y2的最大值是()。

观察法的优点是()。

用显微镜检验已染色的标本最合适的亮度是

下列关于乘数的陈述中，正确的是()。[2012年真题]

根据《保险法》的规定，下列关于保险合同成立时间的表述中，正确的是()。

第二十次全国公安会议提出，当前公安队伍正规化建设的重点是“四统一”“五规范”。其中“四统一”是指统一考录制度和统一()。

Itisnotpolitetoarriveatadinnerpartymorethan15to20minuteslate.Thehostorhostessusuallywaitsforallthegues

To:AlisonHarrisFrom:CharlotteMaidsCo.Sent:Sat11/195:14PMSubject:AGiftforAlisonHarrisfromKarenAdamsonAnEL

A、Theyareprofessionalstorytellers.B、Theyaretheparentsofyoungchildren.C、Thestorieswillhelpimprovetheirvocabulary

下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

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目前我国证券投资基金主要投资于()。

关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是( )。

封闭式基金的存续期经()通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。()

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To:AlisonHarrisFrom:CharlotteMaidsCo.Sent:Sat11/195:14PMSubject:AGiftforAlisonHarrisfromKarenAdamsonAnEL

A、Theyareprofessionalstorytellers.B、Theyaretheparentsofyoungchildren.C、Thestorieswillhelpimprovetheirvocabulary

关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是(　　)。

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