下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

admin2019-01-29 24

问题下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

选项 A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

答案B

解析证券从业人员禁止性行为包括：
①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；
②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；
③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；
④不得劝诱客户参与证券交易；
⑤不得接受分享利益的委托：
⑥不得向客户保证收益；
⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；
⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是()。

如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为()元。

假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()元。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中()是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

发行人及其主承销商应在网下配售之后对公众投资者进行网上发行。(　　)

金融期货的主要交易制度有()。

货币期权也可以称为(　　)。

下列关于股票价格平均数的说法，错误的是()。

目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币()万元。

证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。()

某公司未经批准将销售货物收入的外汇在国外注册一独资公司，这种行为是

邓小平把社会主义的本质概括为()

A．发热、贫血、出血、肝脾肿大B．出血C．贫血D．发热、贫血、出血E．明显的脾肿大

《中华人民共和国土地管理法》规定，国家编制土地利用总体规划，按规定的土地用途可将土地分为()。

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对许多事物和活动都乐于参与、乐于探讨，主要体现了兴趣的()。

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有人发现那些整天为家庭幸福而奔波的人未必能够得到幸福，有些整天安闲自在的人反而家庭很幸福，于是他认为“焦虑水平会影响家庭幸福”。请问这个结论是否科学?如果你来研究这一问题，你会怎么做?

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如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为()元。

假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()元。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中()是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

发行人及其主承销商应在网下配售之后对公众投资者进行网上发行。( )

金融期货的主要交易制度有()。

货币期权也可以称为( )。

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下列行为中，造价工程师不予注册的是()。

对许多事物和活动都乐于参与、乐于探讨，主要体现了兴趣的()。

关于德育意义说法正确的是()。

有人发现那些整天为家庭幸福而奔波的人未必能够得到幸福，有些整天安闲自在的人反而家庭很幸福，于是他认为“焦虑水平会影响家庭幸福”。请问这个结论是否科学?如果你来研究这一问题，你会怎么做?

发行人及其主承销商应在网下配售之后对公众投资者进行网上发行。(　　)

货币期权也可以称为(　　)。