下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

admin2019-01-29 40

问题下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

选项 A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

答案B

解析证券从业人员禁止性行为包括：
①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；
②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；
③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；
④不得劝诱客户参与证券交易；
⑤不得接受分享利益的委托：
⑥不得向客户保证收益；
⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；
⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

信用公司债属于()

认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（）

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为(　　)。

证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。

全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。()

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。()

下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是()

只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得了一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。()

则必有()．

女性，49岁，甲亢性心脏病合并心房颤动，经抗甲状腺药物治疗后效果不佳，进一步治疗应采取何种方法为宜

下列属于治疗寒疝要药的是

“营业外收入”账户按所归属的会计要素不同，属于()类账户。

项目组织机构主要包括()。

假设银行系统的原始存款额为1000亿元，法定存款准备金率为8%，超额准备金率为2%，现金漏损率为10%。根据上述资料，回答下列问题。影响银行系统存款创造的因素有()。

我国的政府职能包含的主要领域有()。

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