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基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有( )。 Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格 Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有( )。 Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格 Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券
admin
2022-06-25
78
问题
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有( )。
Ⅰ.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券
Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为:①通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格。②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量。③以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量。④为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定,扰乱证券市场秩序。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nihg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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