下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

admin2015-03-18 54

问题下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

选项 A、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B、证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

答案C

解析业务创新的内部控制要求：
　　①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。
　　②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nj8g777K

最新回复(0)

下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。()

保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。(　　)

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。

股份有限公司可以通过()来增加公司的资本。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应()(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。

市场价格()期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权。

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(　　)

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　　)。

“金边债券”是指()。

滤泡淋巴瘤的免疫学标记表现为

患者，女，28岁，已婚。孕32周，因剧烈腹痛伴发热呕吐半日就诊，B超提示子宫如孕32周，宫底有一7cm×6cm×4cm的肌瘤。查血象：WBC14.4×109/L。该孕妇可能继发的病变是

利用溶出原理达到缓(控)释目的的方法是

A、无需审查B、经国家药品监督管理局审查C、经省级药品监督管理部门审查D、经市级药品监督管理部门审查根据《药品广告审查办法》发布在指定的医学杂志上仅宣传药品名称的处方药广告，可以

下列关于食品召回制度的说法正确的是：()

在生产过程中，万一客户对所下订单要求更改，则跟单员可以采取的措施有()。

在田径比赛中，遇到计时员计取的成绩和终点裁判员判定的名次不一致，一般以()。

1978年农村储蓄总额是()亿元1978年比1952年的农村储蓄总额多()元

WhenIwascutfromtheinternationalconferenceinmyjunioryear,notonlywasIbaffled,theentireschoolwasaswell.Myla

下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。()

保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。( )

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。

股份有限公司可以通过()来增加公司的资本。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应()(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。

市场价格()期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权。

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

“金边债券”是指()。

滤泡淋巴瘤的免疫学标记表现为

患者，女，28岁，已婚。孕32周，因剧烈腹痛伴发热呕吐半日就诊，B超提示子宫如孕32周，宫底有一7cm×6cm×4cm的肌瘤。查血象：WBC14.4×109/L。该孕妇可能继发的病变是

利用溶出原理达到缓(控)释目的的方法是

A、无需审查B、经国家药品监督管理局审查C、经省级药品监督管理部门审查D、经市级药品监督管理部门审查根据《药品广告审查办法》发布在指定的医学杂志上仅宣传药品名称的处方药广告，可以

下列关于食品召回制度的说法正确的是：()

在生产过程中，万一客户对所下订单要求更改，则跟单员可以采取的措施有()。

在田径比赛中，遇到计时员计取的成绩和终点裁判员判定的名次不一致，一般以()。

1978年农村储蓄总额是()亿元1978年比1952年的农村储蓄总额多()元

WhenIwascutfromtheinternationalconferenceinmyjunioryear,notonlywasIbaffled,theentireschoolwasaswell.Myla

保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。(　　)

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(　　)

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　　)。