简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2021-08-12 46

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。 (2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

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国际经济法概论

法学类

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简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

1844年英国《合股公司法》采用的主要原则有规定了___、_、_____。

我国《公司法》第21条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其______损害公司利益。”

件数公司增加资本，申请发行境内上市外资股的条件。

公司构成的基本要素是___、_、_____。

股东有限责任原则

下列选项中，符合有限责任公司特征的是()

根据《资质管理办法》第5条的规定：资质等级一级的注册资本为_以上，二级以上，三级__以上。

不仅对劳动者个人重要，而且是解决社会贫困问题的主要手段的是()

世界各国关于集体合同内容的立法例，主要有哪几种模式?_____、_、_____。

简述《促进集体谈判公约》中的集体谈判的内容。

下列哪些处罚措施属于行政处罚()。

三个容器A、B、C中装有同种理想气体，其分子数密度n相同，而方均根速率之比为，则其压强之比pA：PB：PC：为()。

金融机构之间开展的同业资金存入与存出业务是指()。

物流包装的功能不包括()。

1974年毛泽东会见赞比亚总统时提出了()的战略思想。

技术：效率

兄弟：手足()

[*]

A、Hewasrefusedtogiveperformancesin1804.B、Hewasnotabletocomposein1804.C、Hewasbecomingverydifficulttobewith

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

1844年英国《合股公司法》采用的主要原则有规定了_______、_______、_______。

我国《公司法》第21条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其______损害公司利益。”

件数公司增加资本，申请发行境内上市外资股的条件。

公司构成的基本要素是_______、_______、_______。

股东有限责任原则

下列选项中，符合有限责任公司特征的是()

根据《资质管理办法》第5条的规定：资质等级一级的注册资本为_______以上，二级________以上，三级________以上。

不仅对劳动者个人重要，而且是解决社会贫困问题的主要手段的是()

世界各国关于集体合同内容的立法例，主要有哪几种模式?_________、_________、_________。

简述《促进集体谈判公约》中的集体谈判的内容。

下列哪些处罚措施属于行政处罚()。

三个容器A、B、C中装有同种理想气体，其分子数密度n相同，而方均根速率之比为，则其压强之比pA：PB：PC：为()。

金融机构之间开展的同业资金存入与存出业务是指()。

物流包装的功能不包括()。

1974年毛泽东会见赞比亚总统时提出了()的战略思想。

技术：效率

兄弟：手足()

[*]

A、Hewasrefusedtogiveperformancesin1804.B、Hewasnotabletocomposein1804.C、Hewasbecomingverydifficulttobewith

1844年英国《合股公司法》采用的主要原则有规定了___、_、_____。

公司构成的基本要素是___、_、_____。

根据《资质管理办法》第5条的规定：资质等级一级的注册资本为_以上，二级以上，三级__以上。

世界各国关于集体合同内容的立法例，主要有哪几种模式?_____、_、_____。