简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2021-08-12 59

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。 (2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nm4x777K

本试题收录于：国际经济法概论题库法学类分类

国际经济法概论

法学类

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

某股份有限公司的注册资本为2000万元。公司现有法定公积金1000万元，任意公积金500万元。该公司拟动用800万元公积金转增股本。为此，公司董事会提出以下几种方案，其中符合《公司法》规定的方案是______。

我国的资本公积金，实际上属于______的范畴。

下列关于公司设立方式的表述，正确的有()

某市国有独资公司经理邹某因才华出众、业务能力强，被一娱乐公司聘任为兼职经理，后该国有独资公司的董事会以邹某兼职未获国有资产监督管理机构同意为由而将其解雇。对于上述情况，下列表述正确的是()

公积金的作用主要有()

论国有独资公司组织机构的特点。

简述1961年《苏联和各加盟共和国民事立陆纲要》的主要特点。

捌)以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险待遇的，由社会保险行政部门责令退回骗取的社会保险金，处骗取金额_以上_以下的罚款。()

国现有立法关于集体合同的定义与国际劳工组织的相关定义的最大区别在于()

2009年8月15日，中国与东盟10国签署一项协议，该协议标志着双方完成了中国——东盟自贸区协议的主要谈判，它是()

劳动力资源预测

WWW服务的主要特点是()

食物链的概念是

估价时点为现在，估价对象为历史状况下的情形。此情形大多出现在()中。

施工承包单位中专业承包企业的资质分为()。

雨期CFG桩施工，槽底预留的保护土层厚度最小限值是()m。

在WindowsXP中，用户文件的属性可以是（）。

2018年5月4日，某幼儿园的幼儿午餐的菜品之一是黑木耳炒肉。食堂工作人员一大早就忙着浸发黑木耳，食堂管理员发现黑木耳包装上的保质期是到2018年4月3日为止，你认为管理员应采取最正确的处理方式是()。

劳动教养人员在劳动教养期间进行违法活动，尚不够追究刑事责任的，可以延长劳动教养期限，但延长期限累计不得超过(　　)。

简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

某股份有限公司的注册资本为2000万元。公司现有法定公积金1000万元，任意公积金500万元。该公司拟动用800万元公积金转增股本。为此，公司董事会提出以下几种方案，其中符合《公司法》规定的方案是______。

我国的资本公积金，实际上属于______的范畴。

下列关于公司设立方式的表述，正确的有()

某市国有独资公司经理邹某因才华出众、业务能力强，被一娱乐公司聘任为兼职经理，后该国有独资公司的董事会以邹某兼职未获国有资产监督管理机构同意为由而将其解雇。对于上述情况，下列表述正确的是()

公积金的作用主要有()

论国有独资公司组织机构的特点。

简述1961年《苏联和各加盟共和国民事立陆纲要》的主要特点。

捌)以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险待遇的，由社会保险行政部门责令退回骗取的社会保险金，处骗取金额_______以上_______以下的罚款。()

国现有立法关于集体合同的定义与国际劳工组织的相关定义的最大区别在于()

2009年8月15日，中国与东盟10国签署一项协议，该协议标志着双方完成了中国——东盟自贸区协议的主要谈判，它是()

劳动力资源预测

WWW服务的主要特点是()

食物链的概念是

估价时点为现在，估价对象为历史状况下的情形。此情形大多出现在()中。

施工承包单位中专业承包企业的资质分为()。

雨期CFG桩施工，槽底预留的保护土层厚度最小限值是()m。

在WindowsXP中，用户文件的属性可以是（）。

2018年5月4日，某幼儿园的幼儿午餐的菜品之一是黑木耳炒肉。食堂工作人员一大早就忙着浸发黑木耳，食堂管理员发现黑木耳包装上的保质期是到2018年4月3日为止，你认为管理员应采取最正确的处理方式是()。

劳动教养人员在劳动教养期间进行违法活动，尚不够追究刑事责任的，可以延长劳动教养期限，但延长期限累计不得超过( )。

捌)以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险待遇的，由社会保险行政部门责令退回骗取的社会保险金，处骗取金额_以上_以下的罚款。()

劳动教养人员在劳动教养期间进行违法活动，尚不够追究刑事责任的，可以延长劳动教养期限，但延长期限累计不得超过(　　)。