简述对证券商经营行为的业务管制。

admin2021-08-12 68

问题简述对证券商经营行为的业务管制。

选项

答案(1)内部分业问题。对于证券商职能的划定，有的国家采取“单一经营制”，只允许证券商经营一种证券业务，其立法依据是证券商兼得经纪和自营两项职能，容易造成证券商与委托人发生自营交易，从而有可能会损害委托人的合法权益；有的国家则采取“综合经营制”，允许证券商兼营两种或两种以上业务，其经营范围的拓宽，有利于促进证券市场的持续性和稳定性。 (2)外部分业问题。德国等欧陆国家主张银行可以从事证券业务，支持这种“混业主义”的主要根据是，银行为客户提供“全能”服务，可使客户获得最佳的投资机会。同时，经营业务的多样化，也有利于银行降低风险。相反，原来以美、英、日为代表的另一些国家采取“分业主义”，实行证券业和银行业分离的原则。

解析

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国际经济法概论

法学类

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简述对证券商经营行为的业务管制。

国际经济法概论

法学类

简述公司资本的意义。

合资有限公司的总经理在董事会授权范围内有权行使的职权有、。

甲有限责任公司董事长张某违反公司章程的规定，对外投资造成甲公司500万元的经济损失。公司股东李某准备起诉张某，要求张某承担赔偿责任。依据我国《公司法》规定，股东李某起诉张某的条件是______。

件数公司增加资本，申请发行境内上市外资股的条件。

我国《公司法》规定，设立有限责任公司应符合下列条件股东符合法定人数、股东出资达到法定资本最低限额、股东共同制定章程、___、_、_____。

准则主义

公司合并可以采取的两种方式是______。

(2011年10月)有限责任公司股东对公司承担责任的范围是其所认缴的_______

境内上市外资股参照国际通行标准，实行预留股份，预留的数额不超过该次拟募集境内上市外资股数额的()

根据《知识产权协定》，表演者和录音制品制作者的保护期限，自该固定或表演完成年年底起算，至少应不低于【】

在PHOTOSHOP中,创建新图像文件的快捷组合键是_,打开已有文件的快捷组合键是,打印图像文件的快捷组合键是.

心室肌的前负荷取决于（）

[2011年，第55题]如图4．9-17所示，两重物M1和M2的质量分别为m1和m2，两重物系在不计重量的软绳上，绳绕过均质定滑轮，滑轮半径r，质量为M，则此滑轮系统的动量为()。

注册咨询工程师(投资)注册变更，每年最多申请()。

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唐代诗人王勃写的《送杜少府之任蜀州》是首五言律诗，其中的名句有“海内存知己，________。”

“推诿”是()

TheprofessortalkedtoAmericanandBrazilianstudentsaboutlatenessinbothaninformalandaformalsituation:lunchwitha

WhydoweneedtheEnglishmajor?The【C1】isineverymouth—or,atleast,isdiscussedextensivelyincolumnsand【C2】

Whatisthegeneraltopicofthelecture?

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[2011年，第55题]如图4．9-17所示，两重物M1和M2的质量分别为m1和m2，两重物系在不计重量的软绳上，绳绕过均质定滑轮，滑轮半径r，质量为M，则此滑轮系统的动量为()。

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“推诿”是()

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