基金管理人的合规审核程序不包括( )。[2018年4月真题]

admin2022-09-14 29

问题基金管理人的合规审核程序不包括( )。[2018年4月真题]

选项 A、制定合规审核机制
B、确定合规审查人员
C、合规审核调查
D、合规审核评价

答案B

解析合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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