期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

admin2019-03-14 30

问题期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

选项 A、最近2年的期货公司合规经营情况说明
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表

答案B,C

解析根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
①期货投资咨询业务资格申请书；
②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
③申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
④期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明；等等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nnbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

期货法律法规

期货从业资格

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

Cisco的防火墙配置了3个安全区域，inside、DMZ、outside、，管理员将outside区域的安全级别配置成50，DMZ配置为0，inside区域采用默认的安全级别，在没有配置nat-control和ACL的情况下，如下说法错误的是()

PAPS是指

口内牙根最长的牙是

观察心脏左心房早期增大，服钡剂检查应选择的最佳位置是()

原告李某到A区法院起诉被告张某房屋所有权合同纠纷一案，被告张某居住地位于A区，而房屋所在地位于B区。A区法院接到此案应该如何处理?()

计算机：电脑

投机性外汇交易最主要靠哪种方式获利?()

TechnologyoftheIntellectualLifeItiscurioustonotehowslowlythemechanismoftheintellectuallifeimproves.Cont

A、SecretaryofBirminghamMedicalSchool.B、HeadoftheOverseasStudentsOffice.C、AssistantDirectoroftheAdmissionsOffice.

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

期货法律法规

期货从业资格

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。

Cisco的防火墙配置了3个安全区域，inside、DMZ、outside、，管理员将outside区域的安全级别配置成50，DMZ配置为0，inside区域采用默认的安全级别，在没有配置nat-control和ACL的情况下，如下说法错误的是()

PAPS是指

口内牙根最长的牙是

观察心脏左心房早期增大，服钡剂检查应选择的最佳位置是()

原告李某到A区法院起诉被告张某房屋所有权合同纠纷一案，被告张某居住地位于A区，而房屋所在地位于B区。A区法院接到此案应该如何处理?()

计算机：电脑

投机性外汇交易最主要靠哪种方式获利?()

TechnologyoftheIntellectualLifeItiscurioustonotehowslowlythemechanismoftheintellectuallifeimproves.Cont

A、SecretaryofBirminghamMedicalSchool.B、HeadoftheOverseasStudentsOffice.C、AssistantDirectoroftheAdmissionsOffice.

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(　　)服务。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(　　)。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。