期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

admin2019-03-14 21

问题期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

选项 A、最近2年的期货公司合规经营情况说明
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前3个月的期货公司风险监管报表

答案B,C

解析根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
①期货投资咨询业务资格申请书；
②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
③申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
④期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明；等等。

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期货从业资格

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期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

期货法律法规

期货从业资格

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

会员制期货交易所会员大会结束之日起(　　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

下列不属于COSO委员会提出的《内部控制——整合框架》中内部控制目标的是()。

[*]

下列哪些抗生素对绿脓杆菌感染有效

推行限额设计时，可以采用被批准的(　　)作为限额设计的目标值。

下列关于低压断路器的叙述，不正确的是()。

下列哪项没有运用热胀冷缩原理?

宋朝的法律形式有()。

阅读以下说明，回答问题。(2011年下半年下午试题三)[说明]在windowsServer2003中可以采用筛选器来保护DNS通信。某网络拓扑结构如图4-86所示，WWW服务器的域名是www．shangxueba．com，DNS服务器上安装了Wind

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有( )。

期货法律法规

期货从业资格

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

下列不属于COSO委员会提出的《内部控制——整合框架》中内部控制目标的是()。

[*]

下列哪些抗生素对绿脓杆菌感染有效

推行限额设计时，可以采用被批准的( )作为限额设计的目标值。

下列关于低压断路器的叙述，不正确的是()。

下列哪项没有运用热胀冷缩原理?

宋朝的法律形式有()。

阅读以下说明，回答问题。(2011年下半年下午试题三)[说明]在windowsServer2003中可以采用筛选器来保护DNS通信。某网络拓扑结构如图4-86所示，WWW服务器的域名是www．shangxueba．com，DNS服务器上安装了Wind

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

会员制期货交易所会员大会结束之日起(　　)内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货交易所实施下列(　　)行为，应当经过中国证监会的批准。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

推行限额设计时，可以采用被批准的(　　)作为限额设计的目标值。