申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

admin2014-05-17 49

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

选项 A、申请报告
B、企业法人营业执照复印件
C、公司章程
D、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，申请证券评级业务许可的资信评级机构应当向中国证监会提交的材料还包括：①高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；②内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明；③经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；④业务制度及其实施情况的说明；⑤中国证监会规定的其他材料。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户只能开立1个信用资金账户。()

证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

上海证券交易所固定收益平台交易采用()方式。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。()

证券公司自营业务的高风险特点主要指()。

下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是()。

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括()。

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

《素问·阴阳应象大论》指出了调整阴阳之法的具体应用，“其有邪者”应

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()属于注册会计师及其所在的会计师事务所承办的审计业务。

商业秘密的特点不包括()。

新中国成立之后的几年，我国的行政管理支出占财政支出的比重一度呈()趋势。

(2011年真题)下列情形中，体现责任自负原则的有()。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有( )。

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客户只能开立1个信用资金账户。()

证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。()

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

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按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。()

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()属于注册会计师及其所在的会计师事务所承办的审计业务。

商业秘密的特点不包括()。

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(2011年真题)下列情形中，体现责任自负原则的有()。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。