申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

admin2014-05-17 32

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

选项 A、申请报告
B、企业法人营业执照复印件
C、公司章程
D、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，申请证券评级业务许可的资信评级机构应当向中国证监会提交的材料还包括：①高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；②内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明；③经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；④业务制度及其实施情况的说明；⑤中国证监会规定的其他材料。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

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证券一般从业资格

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。()

在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()

买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。()

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括()。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。()

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应()。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

功能敛阴止汗的药是功能平抑肝阳的药是

药品说明书和标签应当()。

我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权有(　　)。

“固定资产”账户的期末借方余额，反映期末实有固定资产的净值。()

()是服务行业的座右铭，是服务行业的服务宗旨、行动指南。

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