申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

admin2014-05-17 63

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

选项 A、申请报告
B、企业法人营业执照复印件
C、公司章程
D、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，申请证券评级业务许可的资信评级机构应当向中国证监会提交的材料还包括：①高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；②内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明；③经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；④业务制度及其实施情况的说明；⑤中国证监会规定的其他材料。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nqVg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。()

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括()。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()

鉴于小型股票的流动性偏低，因此从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更低。()

全国银行同业拆借中心公告交易券种的()

在“鱼龙潜跃水成文”中，之所以要写“鱼龙”，是因为()

尿路感染尿常规检查重要指标是

依据《建设工程安全生产管理条例》，施工现场及毗邻区域内的管线资料应由()提供给施工单位。

城市常住人口是指()。

当事人对建设工程实际竣工日期有争议的。下列处理方法中，不符合合同法律制度规定的是()。

按照我国企业会计准则的规定，与股权投资相关费用的会计处理，下列说法中正确的有()。

在经济衰退初期，公司一般应当出售多余设备，停止长期采购。()

全面依法治国的基本格局是()。

下列表述中，属于抵押权人享有的权利的是()。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。()

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的()时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括()。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()

鉴于小型股票的流动性偏低，因此从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更低。()

全国银行同业拆借中心公告交易券种的()

在“鱼龙潜跃水成文”中，之所以要写“鱼龙”，是因为()

尿路感染尿常规检查重要指标是

依据《建设工程安全生产管理条例》，施工现场及毗邻区域内的管线资料应由()提供给施工单位。

城市常住人口是指()。

当事人对建设工程实际竣工日期有争议的。下列处理方法中，不符合合同法律制度规定的是()。

按照我国企业会计准则的规定，与股权投资相关费用的会计处理，下列说法中正确的有()。

在经济衰退初期，公司一般应当出售多余设备，停止长期采购。()

全面依法治国的基本格局是()。

下列表述中，属于抵押权人享有的权利的是()。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。