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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当向中国证监会提交的材料有( )。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当向中国证监会提交的材料有( )。
admin
2014-05-17
71
问题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当向中国证监会提交的材料有( )。
选项
A、申请报告
B、企业法人营业执照复印件
C、公司章程
D、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料,股东之间是否存在关联关系的说明
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,申请证券评级业务许可的资信评级机构应当向中国证监会提交的材料还包括:①高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件;②内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明;③经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告;④业务制度及其实施情况的说明;⑤中国证监会规定的其他材料。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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