申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

admin2014-05-17 28

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

选项 A、申请报告
B、企业法人营业执照复印件
C、公司章程
D、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，申请证券评级业务许可的资信评级机构应当向中国证监会提交的材料还包括：①高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；②内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明；③经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；④业务制度及其实施情况的说明；⑤中国证监会规定的其他材料。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。()

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。()

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。()

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照()的原则确定平仓顺序。

关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下的罚款。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

国家监察机关的监察范围不包括()

可能会导致企业的竞争战略趋同的是()

构成腕关节的骨骼是

应用铁剂治疗缺铁性贫血时，下列说法错误的是

以被保险标的不同性质为标准,保险可分为()。

采用ADS1．2集成开发工具软件来开发基于ARM微处理器的嵌入式系统时，ADS1．2把目标文件中的信息按照三种存储区域类型来进行划分，即划分为RO段、【77】_、ZI段。其中RO段是指【78】_和常数的存储区域，具有只读属性。

A、Theylearnedalotfromher.B、TheyhadgreatpassionforJapanese.C、Theyhadnevermetaforeignteacherbefore.D、Theytaug

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。()

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。()

集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。()

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照()的原则确定平仓顺序。

关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下的罚款。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

国家监察机关的监察范围不包括()

可能会导致企业的竞争战略趋同的是()

构成腕关节的骨骼是

应用铁剂治疗缺铁性贫血时，下列说法错误的是

以被保险标的不同性质为标准,保险可分为()。

A、Theylearnedalotfromher.B、TheyhadgreatpassionforJapanese.C、Theyhadnevermetaforeignteacherbefore.D、Theytaug

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交的材料有(　　)。