基金管理人董事会可以下设( )，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

admin2021-04-28 55

问题基金管理人董事会可以下设( )，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

选项 A、风险管理部
B、合规管理部
C、合规与风险管理委员会
D、合规与风险控制部

答案C

解析基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nrmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人董事会可以下设( )，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于基金服务机构监管的内容的是()。

发售QDII基金的管理人必须具备()。

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得()。I．办理销售业务Ⅱ．公布基金宣传推介材料Ⅲ．发售基金份额Ⅳ．举办客户推介会

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

LOF、的申购、赎回采用()原则。

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

我国各级财政预算的建设性收入包括

急诊室的急救药品和各种抢救设备要求做到___、_、定人保管、_____和定期检查维修。

LD同工酶结果在急性心肌梗死时最典型的改变是

风热疮相当于西医的

按经济业务发生的时间先后顺序，逐日逐笔进行登记的账簿是明细分类账。()

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

国家助学贷款是()

A、TheresearchconductedbyNewsweekMagazine.B、TheresearchconductedbytheFriedmanSchool.C、TheNurse’sHealthStudy.D、Th

Huntingforajobcanbestressful,butthere’snoreasontohurtyourchancesbymaking【T1】______:Whenyou’reapplyingforaj

基金管理人董事会可以下设( )，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列属于基金服务机构监管的内容的是()。

发售QDII基金的管理人必须具备()。

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得()。I．办理销售业务Ⅱ．公布基金宣传推介材料Ⅲ．发售基金份额Ⅳ．举办客户推介会

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

LOF、的申购、赎回采用()原则。

下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

我国各级财政预算的建设性收入包括

急诊室的急救药品和各种抢救设备要求做到_______、_______、定人保管、_______和定期检查维修。

LD同工酶结果在急性心肌梗死时最典型的改变是

风热疮相当于西医的

按经济业务发生的时间先后顺序，逐日逐笔进行登记的账簿是明细分类账。()

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

国家助学贷款是()

A、TheresearchconductedbyNewsweekMagazine.B、TheresearchconductedbytheFriedmanSchool.C、TheNurse’sHealthStudy.D、Th

Huntingforajobcanbestressful,butthere’snoreasontohurtyourchancesbymaking【T1】______:Whenyou’reapplyingforaj

急诊室的急救药品和各种抢救设备要求做到___、_、定人保管、_____和定期检查维修。