关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是( )

admin2013-05-25 24

问题关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是( )

选项 A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立
C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作
D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
E、受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将通过派出机构结合证券交易所的日常监管,分析评价其市场运作行为、若出现有违自律承诺的行为,其申请将不被受理

答案A,B,C,D,E

解析

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关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请融资融券业务试点,应当是经营经纪业务已满3年,且在分类评价中等级较高的公司。()

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。(　　)

个人投资者投资证券的主要目的有(　　)。

根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是(　　)。

证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。()

一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好。(　　)

行业和产业没有严格区别，任何一个行业都可以形成一个产业。()

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。()

独立董事在任期内辞职或被罢免的,独立董事本人和证券公司应当分别向()和股东会提供书面说明。

根据均值方差模型，具体投资者根据个人的偏好确定的投资组合点是投资者的(　　)。

测定总酸时，样品稀释所用的蒸馏水应不含二氧化碳。

政策主体系统的子系统包括

一般来说，北方的群落中，优势种的数目比南方的()。

面神经主干在茎乳孔附近发生分支，分布于

A、 B、 C、 D、 D观察图形可以发现，图形的规律是由左往右依次翻转。

时代精神的核心是()

Stadiumshavebeenbuilt,ticketshavebeensoldandLondonisnearlyreadyforthe2012Olympics.Butthesportingextravaganza

Theborderwasactuallytwotowns,thoughnoonewasbigenoughtoamounttoanything.

【S1】【S4】

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司申请融资融券业务试点,应当是经营经纪业务已满3年,且在分类评价中等级较高的公司。()

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )

个人投资者投资证券的主要目的有( )。

根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是( )。

证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。()

一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好。( )

行业和产业没有严格区别，任何一个行业都可以形成一个产业。()

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，其缺陷是不能上市交易。()

独立董事在任期内辞职或被罢免的,独立董事本人和证券公司应当分别向()和股东会提供书面说明。

根据均值方差模型，具体投资者根据个人的偏好确定的投资组合点是投资者的( )。

测定总酸时，样品稀释所用的蒸馏水应不含二氧化碳。

政策主体系统的子系统包括

一般来说，北方的群落中，优势种的数目比南方的()。

面神经主干在茎乳孔附近发生分支，分布于

A、 B、 C、 D、 D观察图形可以发现，图形的规律是由左往右依次翻转。

时代精神的核心是()

Stadiumshavebeenbuilt,ticketshavebeensoldandLondonisnearlyreadyforthe2012Olympics.Butthesportingextravaganza

Theborderwasactuallytwotowns,thoughnoonewasbigenoughtoamounttoanything.

【S1】【S4】

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。(　　)

个人投资者投资证券的主要目的有(　　)。

根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是(　　)。

一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好。(　　)

根据均值方差模型，具体投资者根据个人的偏好确定的投资组合点是投资者的(　　)。