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  3. 证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

证券公司设立子公司的监管要求不包括( )。

admin2013-03-28  68
问题 证券公司设立子公司的监管要求不包括(    )。
选项 A、禁止同业竞争
B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案B
解析 证券公司设立子公司的监管要求包括：一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。B项是证券公司设立子公司的条件。
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