证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

admin2013-05-25 36

问题证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知,给予提醒
B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C、停止基金管理人的管理基金的资格
D、监管部门将进行专门调查,根据调查结果,决定是否移交稽查部门立案调查,可以停止基金管理人的管理基金的资格,对从业人员可以给予暂停甚至取消从业资格的处理

答案D

解析

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证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司应当每30天及时披露一次因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()

根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。(　　)

证券公司应向()报送年度报告。

承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料,应当至少妥善保存()年。

信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开给投资者。(　　)

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。

关于询价，下列说法正确的是(　　)。

依据上海证券交易所的配股操作流程(TEl为股权登记日)，应于(　　)日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是()。

《箱子岩》的作者是________。

我国文学史上第一部最富文采、标志着我国古代叙事散文的成熟著作是()。

妊娠期最易发生心衰的时期为产褥期下列哪种处理方法不正确

正确地选择（）能使施工方法更为先进，合理，经济。

案例十：邹先生是一家期货公司的职员，计划购买一辆价值20万元的汽车。根据案例十，回答下列问题：如果邹先生向银行申请个人汽车消费贷款，则他可使用贷款的年限最高为(　　)年。

关税属于()。

下面是某教师的教学活动片段，根据要求回答问题。T:Hello,everyone!Welcomebacktoschool!Nicetomeetyou!Ss:Nicetomeetyou!T:Whocantellmew

证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司应当每30天及时披露一次因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()

根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。( )

证券公司应向()报送年度报告。

承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料,应当至少妥善保存()年。

信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开给投资者。( )

狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。

关于询价，下列说法正确的是( )。

依据上海证券交易所的配股操作流程(TEl为股权登记日)，应于( )日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是()。

《箱子岩》的作者是________。

我国文学史上第一部最富文采、标志着我国古代叙事散文的成熟著作是()。

妊娠期最易发生心衰的时期为产褥期下列哪种处理方法不正确

正确地选择（）能使施工方法更为先进，合理，经济。

案例十：邹先生是一家期货公司的职员，计划购买一辆价值20万元的汽车。根据案例十，回答下列问题：如果邹先生向银行申请个人汽车消费贷款，则他可使用贷款的年限最高为( )年。

关税属于()。

下面是某教师的教学活动片段，根据要求回答问题。T:Hello,everyone!Welcomebacktoschool!Nicetomeetyou!Ss:Nicetomeetyou!T:Whocantellmew

根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。(　　)

信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开给投资者。(　　)

关于询价，下列说法正确的是(　　)。

依据上海证券交易所的配股操作流程(TEl为股权登记日)，应于(　　)日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

案例十：邹先生是一家期货公司的职员，计划购买一辆价值20万元的汽车。根据案例十，回答下列问题：如果邹先生向银行申请个人汽车消费贷款，则他可使用贷款的年限最高为(　　)年。