证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

admin2013-05-25 55

问题证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知,给予提醒
B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C、停止基金管理人的管理基金的资格
D、监管部门将进行专门调查,根据调查结果,决定是否移交稽查部门立案调查,可以停止基金管理人的管理基金的资格,对从业人员可以给予暂停甚至取消从业资格的处理

答案D

解析

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证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有(　　)。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于()。

上市公司应当设立()，作为公司与交易所之间的指定联络人。

申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。

在上市公司新股发行过程中，与首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。()

收取承销费用的标准是:代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~1.5%。()

实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。(　　)

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于股，但最高不得超过万股。()

A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有()。

在披露风险因素的顺序上，应遵循准确性原则。()

对于Windows附件中的记事本，执行另存为命令，并输入新文件名PLC，标题栏显示()。

较严重的出血且出血部位尚不明确，最佳的填塞材料是

不属于医疗用毒性药品的是

原核生物和真核生物DNA复制的相同点是

股份有限公司以收购本企业股票方式减资的，按注销股票的面值总额减少股本，购回股票支付的价款小于面值总额的部分，依次冲减“资本公积”“盈余公积”和“利润分配——未分配利润”。()

过程性能指数可以反映出系统当前的实际状态，而()进行计算。

尽管，严格按照科学的思维方式进行行政决策可以减少失误，达到精确，但是，决策毕竟是人的行动，人并不是像机器那样按照规律运行、按照规律生产产品。这段文字意在告诉我们(　　)。

Heisa(n)______characterwholikeswearingaberetanddarkglasses.

A—BusinessAsUsualB—BikeForHireC—CamerasForbiddenD—ChildrenAndWomenFirstE—ForInspectio

Imagineeatingeverythingdeliciousyouwant—withnoneofthefat.Thatwouldbegreat,wouldn’tit?New"fakefat"products

证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有( )。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于()。

上市公司应当设立()，作为公司与交易所之间的指定联络人。

申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。

在上市公司新股发行过程中，与首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。()

收取承销费用的标准是:代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~1.5%。()

实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。( )

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。()

A公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有()。

在披露风险因素的顺序上，应遵循准确性原则。()

对于Windows附件中的记事本，执行另存为命令，并输入新文件名PLC，标题栏显示()。

较严重的出血且出血部位尚不明确，最佳的填塞材料是

不属于医疗用毒性药品的是

原核生物和真核生物DNA复制的相同点是

股份有限公司以收购本企业股票方式减资的，按注销股票的面值总额减少股本，购回股票支付的价款小于面值总额的部分，依次冲减“资本公积”“盈余公积”和“利润分配——未分配利润”。()

过程性能指数可以反映出系统当前的实际状态，而()进行计算。

尽管，严格按照科学的思维方式进行行政决策可以减少失误，达到精确，但是，决策毕竟是人的行动，人并不是像机器那样按照规律运行、按照规律生产产品。这段文字意在告诉我们( )。

Heisa(n)______characterwholikeswearingaberetanddarkglasses.

A—BusinessAsUsualB—BikeForHireC—CamerasForbiddenD—ChildrenAndWomenFirstE—ForInspectio

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保荐人(主承销商)的尽职调查必须达到的目的有(　　)。

实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。(　　)

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于股，但最高不得超过万股。()

尽管，严格按照科学的思维方式进行行政决策可以减少失误，达到精确，但是，决策毕竟是人的行动，人并不是像机器那样按照规律运行、按照规律生产产品。这段文字意在告诉我们(　　)。