证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

admin2013-05-25 44

问题证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

选项 A、交易所及时电话通知,给予提醒
B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C、停止基金管理人的管理基金的资格
D、监管部门将进行专门调查,根据调查结果,决定是否移交稽查部门立案调查,可以停止基金管理人的管理基金的资格,对从业人员可以给予暂停甚至取消从业资格的处理

答案D

解析

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证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下不认为存在最佳资本结构的是(　　)。

公开发行和定向发行的证券公司债券每份面值分别为()元。

实际发行额不少于人民币()元的企业债券才可以在银行间债券市场交易流通。

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。

发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。(　　)

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。()

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。(　　)

实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。(　　)

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于股，但最高不得超过万股。()

张女士，消化道溃疡久治不愈，今突然呕血约700ml，立即给予输血。10分钟后病人主诉头痛、发热、四肢麻木、腰背部剧烈疼痛伴胸闷、气促。护士应首先考虑病人发生了

火力发电厂采用柴油发电机作交流保安电源时，需对柴油机1h的负载能力(1．1PX)进行校验，要求1．1PX≥αPe／ηc(Pc为计算负荷的有功功率；ηG为发电机效率)，式中配合系数α应取()。

指出下列哪几项不属于初步设计的设计深度要求?

下面四个选项中，不正确的是()。

工程量清单中的其他项目清单列项不包括()。

以下关于“贸易逆差”不正确的表述是()。

函数在x=π处的()

在窗体上画一个名称为Command的命令按钮，然后编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()DimA(10)Fork=1To10A(k)=11-kNextk

【B1】【B8】

证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下不认为存在最佳资本结构的是( )。

公开发行和定向发行的证券公司债券每份面值分别为()元。

实际发行额不少于人民币()元的企业债券才可以在银行间债券市场交易流通。

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。

发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。( )

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。()

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。( )

实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。( )

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。()

张女士，消化道溃疡久治不愈，今突然呕血约700ml，立即给予输血。10分钟后病人主诉头痛、发热、四肢麻木、腰背部剧烈疼痛伴胸闷、气促。护士应首先考虑病人发生了

火力发电厂采用柴油发电机作交流保安电源时，需对柴油机1h的负载能力(1．1PX)进行校验，要求1．1PX≥αPe／ηc(Pc为计算负荷的有功功率；ηG为发电机效率)，式中配合系数α应取()。

指出下列哪几项不属于初步设计的设计深度要求?

下面四个选项中，不正确的是()。

工程量清单中的其他项目清单列项不包括()。

以下关于“贸易逆差”不正确的表述是()。

函数在x=π处的()

在窗体上画一个名称为Command的命令按钮，然后编写如下程序：PrivateSubCommand1_Click()DimA(10)Fork=1To10A(k)=11-kNextk

【B1】【B8】

以下不认为存在最佳资本结构的是(　　)。

发行人在提出转债上市申请后，应在全国公开发行的报纸上披露有关信息。(　　)

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。(　　)

实际企业的负债并不是越高越好，而是需要在负债增加而带来的收益增加与财务拮据成本增加之间进行权衡。(　　)

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于股，但最高不得超过万股。()