证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

admin2022-04-22 51

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令限期整改
B、责令悔过
C、监管谈话
D、出具警示函

答案A,C,D

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()

保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告()。

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

会员制期货交易所胖事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。()

根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。

推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。()

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。()

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括()等资产。

下列哪种药物具有促进血红蛋白和红细胞生成，助脾运化及增强生血的作用

黄芪和连翘均有“疮家圣药”之称。()

我国第一家城市信用合作社成立于()年。

优先股是股份公司发行的、相对于普通股具有一定优先权的股票，这种股票的优先权体现在(　　)。

关于审计书面资料的方法，下列表述错误的是()。

《国务院办公厅关于深化高等学校创新创业教育改革的实施意见》中指出，到2020年，要建立健全()融为一体的高校创新创业教育体系。

利用报表不仅可以创建______,而且可以对记录进行分组，计算各组的汇总数据。

Interlocutor:Now,I’dlikeyoutotalkaboutsomethingbetweenyourselves.We’rejustgoingtolisten.(PlacethePictureSheet

A、Theyserveasanimportantenergysource.B、Theyprovidematerialfordailylife.C、TheyproduceO2sowecanbreathe.D、They

Onlyaftertheyhadperformedhundredsofexperiments______(他们才成功地解决了这个问题).

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

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保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告()。

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会员制期货交易所胖事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。()

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下列哪种药物具有促进血红蛋白和红细胞生成，助脾运化及增强生血的作用

黄芪和连翘均有“疮家圣药”之称。()

我国第一家城市信用合作社成立于()年。

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关于审计书面资料的方法，下列表述错误的是()。

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利用报表不仅可以创建______,而且可以对记录进行分组，计算各组的汇总数据。

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