证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2015-03-18 29

问题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,C,D

解析证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
⑤已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
⑥具有满足业务需要的技术系统；
⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。(　　)

上市公司发行新股时，招股说明书应披露()

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。()

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。(　　)

长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在(　　)。

一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。()

在记账式国债承销过程中，人民银行在收到承销缴纳的发行款后，将国债手续费拨付到各承销商账户中。()

加强党的执政能力建设，不断完善党的领导方式和执政方式，必须坚持()

“一俊遮百丑”、“一坏百坏”描述了社会认知信息整合过程中的（　　　）。

牛马等大动物能顺利分娩，正生时胎儿进入产道的正常状态应该是()。

女，48岁，未婚，左侧乳房出现无痛性肿块，边界不清，质地坚硬，直径为4cm，同侧腋窝2个淋巴结肿大，无粘连，诊断为乳癌，需手术治疗。该病人的乳癌分期为

当建筑物基础下的持力层比较软弱，不能满足上部荷载对地基的要求时，常采用()来处理软弱地基。

葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，市场出现恐慌性抛售，此时随着日益放大的成交量，股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后，往往是空头市场的开始。()

个人外汇储蓄账户资金境内划转，符合规定办理的是(、

全国人民代表大会每年举行一次，由()召集。

HighfuelpriceswillprobablykeepAmericansclosertohomethissummer.ArecentpollbyAOLandZogbyfoundthat30%ofAmeri

Hewaselevatedtothepostofprimeminister.

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按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。( )

上市公司发行新股时，招股说明书应披露()

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。()

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。( )

长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在( )。

一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。()

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“一俊遮百丑”、“一坏百坏”描述了社会认知信息整合过程中的（ ）。

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女，48岁，未婚，左侧乳房出现无痛性肿块，边界不清，质地坚硬，直径为4cm，同侧腋窝2个淋巴结肿大，无粘连，诊断为乳癌，需手术治疗。该病人的乳癌分期为

当建筑物基础下的持力层比较软弱，不能满足上部荷载对地基的要求时，常采用()来处理软弱地基。

葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间，市场出现恐慌性抛售，此时随着日益放大的成交量，股价大幅度下跌。随着恐慌大量卖出之后，往往是空头市场的开始。()

个人外汇储蓄账户资金境内划转，符合规定办理的是(、

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按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。(　　)

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