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  3. 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2015-03-18  33
问题 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有(    )。
选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、具有满足业务需要的技术系统
答案A,C,D
解析 证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：
    ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
    ②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
    ③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
    ④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
    ⑤已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
    ⑥具有满足业务需要的技术系统；
    ⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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