证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2015-03-18 23

问题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,C,D

解析证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
⑤已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
⑥具有满足业务需要的技术系统；
⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。()

在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。(　　)

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

分离交易的可转换公司债券的期限()

收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司的控制权,以实现一定经济目标的经济行为。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况从而决定应披露的交易金额，但应在申报时给予说明。(　　)

设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。()

关于我国权证行权，下列选项正确的有(　　)。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括(　　)。

下列基金类型中，投资风险最高的是()。

EngineeringforsustainabledevelopmentTheGreenhouseProject(Himalayanmountainregion)ProblemShortgrowingseasonbec

以反馈调控和改进完善为主要目的，如教学中的随堂测验，这属于评估中的()

左面神经核损伤，可表现

下颌第一前磨牙的横嵴将牙合面分成

下列选项中，()是制定物流服务项目质量计划的根本依据和出发点。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。

根据《统计法实施细则》的相关规定，统计机构在收集资料时应当全面收集，有条件的尽可能采用全面统计报表。()

下列对劳动法的阐述不正确的是()。(2004年6月二级真题)

Experiencetwogreattheme(主题)parksinonegreatscenicspots—Disney’sCaliforniaAdventureparkandrightnextdoorDisneyland

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。()

在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。( )

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。

分离交易的可转换公司债券的期限()

收购一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司的控制权,以实现一定经济目标的经济行为。()

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况从而决定应披露的交易金额，但应在申报时给予说明。( )

设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。()

关于我国权证行权，下列选项正确的有( )。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。

下列基金类型中，投资风险最高的是()。

EngineeringforsustainabledevelopmentTheGreenhouseProject(Himalayanmountainregion)ProblemShortgrowingseasonbec

以反馈调控和改进完善为主要目的，如教学中的随堂测验，这属于评估中的()

左面神经核损伤，可表现

下颌第一前磨牙的横嵴将牙合面分成

下列选项中，()是制定物流服务项目质量计划的根本依据和出发点。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取( )等形式，对建设工程实施监理。

根据《统计法实施细则》的相关规定，统计机构在收集资料时应当全面收集，有条件的尽可能采用全面统计报表。()

下列对劳动法的阐述不正确的是()。(2004年6月二级真题)

Experiencetwogreattheme(主题)parksinonegreatscenicspots—Disney’sCaliforniaAdventureparkandrightnextdoorDisneyland

在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。(　　)

总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况从而决定应披露的交易金额，但应在申报时给予说明。(　　)

关于我国权证行权，下列选项正确的有(　　)。

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括(　　)。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取(　　)等形式，对建设工程实施监理。