证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2015-03-18 22

问题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,C,D

解析证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
⑤已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
⑥具有满足业务需要的技术系统；
⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。()

独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。()

一般来说，利率已确定的国债发行，采用()招标。

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格个月。(　　)

在首次公开发行股票时，参与初步询价未有效报价的询价对象可以参与网下配售。()

关于米勒模型的说法，正确的是()。

下列不属于股东大会职权的是()。

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为(　　)。

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性。()

Almostallourmajorproblemsinvolvehumanbehavior,andtheycannotbesolvedbyphysicalandbiologicaltechnologyalone.Wha

下列哪种疾病可有血性脑脊液()

A．高碳酸血症B．缺氧C．血液黏稠度增加D．反复的肺部感染E．电解质紊乱引起肺性脑病最主要的原因是

()多用于普通房屋或层高不够高的房间。

(2008年)级数的收敛性是()。

在竣工验收前，对已完工程及设备进行保护所需的费用属于()。

建筑使用管理单位按照下列要求组织实施消仿设施维护管理不正确的是()。

总账账户的期初余额一所属明细账户的期初余额合计。()

如游客要求去不对外开放的地区、机构和单位参观，导游应()。

Listening,speaking,reading,andwriting______thefundamentalorderinlanguagelearning.

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。

证券基础知识

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证券一般从业资格

上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。()

独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。()

一般来说，利率已确定的国债发行，采用()招标。

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。( )

在首次公开发行股票时，参与初步询价未有效报价的询价对象可以参与网下配售。()

关于米勒模型的说法，正确的是()。

下列不属于股东大会职权的是()。

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为( )。

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性。()

Almostallourmajorproblemsinvolvehumanbehavior,andtheycannotbesolvedbyphysicalandbiologicaltechnologyalone.Wha

下列哪种疾病可有血性脑脊液()

A．高碳酸血症B．缺氧C．血液黏稠度增加D．反复的肺部感染E．电解质紊乱引起肺性脑病最主要的原因是

()多用于普通房屋或层高不够高的房间。

(2008年)级数的收敛性是()。

在竣工验收前，对已完工程及设备进行保护所需的费用属于()。

建筑使用管理单位按照下列要求组织实施消仿设施维护管理不正确的是()。

总账账户的期初余额一所属明细账户的期初余额合计。()

如游客要求去不对外开放的地区、机构和单位参观，导游应()。

Listening,speaking,reading,andwriting______thefundamentalorderinlanguagelearning.

保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格个月。(　　)

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为(　　)。