对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

admin2013-12-05 34

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

选项 A、口头警示
B、书面警示
C、约见谈话
D、责令处分责任人员

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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期货法律法规

期货从业资格

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

按照企业会计制度的规定，下列各项不应计入存货成本的是()。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

国家土地所有权是指国家占有、使用、收益和处分属于()的土地的权利。

证券投资基金的募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并具备下列(　　　)条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

背书是从票据的一种行为，是()的常用方式。

公民依据内心的信念，自愿地信仰宗教的自由，指的是()

关于萎缩，下述哪项是正确的：

A．壁细胞B．主细胞C．黏液细胞D．肠嗜铬样细胞E．G细胞分泌胃蛋白酶原的是

依据《中华人民共和国审计法》以下哪个单位不需要审计机关有计划地定期审计?()

中国宋代建筑中使用的建筑模数是用()作为标准的

(　　)是以保护从事工作的员工的健康和安全为目的的一切技术措施。

医疗事故罪的主体()。

科学发展观的基本要求是()。

下列关于义务教育的解释不正确的是

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

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按照企业会计制度的规定，下列各项不应计入存货成本的是()。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为( )。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指( )。

国家土地所有权是指国家占有、使用、收益和处分属于()的土地的权利。

证券投资基金的募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并具备下列( )条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

背书是从票据的一种行为，是()的常用方式。

公民依据内心的信念，自愿地信仰宗教的自由，指的是()

关于萎缩，下述哪项是正确的：

A．壁细胞B．主细胞C．黏液细胞D．肠嗜铬样细胞E．G细胞分泌胃蛋白酶原的是

依据《中华人民共和国审计法》以下哪个单位不需要审计机关有计划地定期审计?()

中国宋代建筑中使用的建筑模数是用()作为标准的

( )是以保护从事工作的员工的健康和安全为目的的一切技术措施。

医疗事故罪的主体()。

科学发展观的基本要求是()。

下列关于义务教育的解释不正确的是

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

证券投资基金的募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并具备下列(　　　)条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

(　　)是以保护从事工作的员工的健康和安全为目的的一切技术措施。