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  3. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

admin2013-12-05  58
问题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有(       )。
选项 A、口头警示
B、书面警示
C、约见谈话
D、责令处分责任人员
答案A,B,C,D
解析 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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