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  3. 某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是 ( )。[2016年3月真题]

某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是 ( )。[2016年3月真题]

admin2017-01-25  30
问题 某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是 (  )。[2016年3月真题]
选项 A、负债／净资产
B、净资本／净资产
C、净资本／风险资本准备
D、净资本
答案A，B，D
解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于40％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。本题中，该公司的净资本为4200万元＞1500万元×120％=1800万元，净资本／净资产=4200／6000=0．7＞40％×120％=0．48，负债／净资产=1000／6000=0．17＜150％×80％=1．2，均优于预警标准；而净资本／风险资本准备=4200／4000=1．05＜100％×120％=1．2，低于预警标准。
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