按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 45

问题按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

选项 A、向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征
B、向投资者充分揭示股指期货风险
C、测试投资者的股指期货基础知识
D、审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案A,B,C,D

解析《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

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按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(　　)

结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

关于肛门内括约肌的叙述，下列哪项正确

研究者严格按照随机原则来抽取样本，排除任何事先设定的模式，每一个对象的抽取都是相互独立的，这属于()

城市详细规划审批程序正确的是()

新奥法施工中，当()后，修筑防水层。

学校中开展各类活动的最基本的基层组织是()。

在美术活动中基本上不存在标准答案，某些活动也不存在“对”与“错”，美术活动是一种极富个性与想象力的创造性活动。()

()是收文办理的核心问题。

唐太宗：魏征

IthasbeencalledtheHolyGrailofmodernbiology.Costingmorethan￡2billion,itisthemostambitiousscientificprojects

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。( )

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。( )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。( )

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。( )

结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。( )

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

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研究者严格按照随机原则来抽取样本，排除任何事先设定的模式，每一个对象的抽取都是相互独立的，这属于()

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在美术活动中基本上不存在标准答案，某些活动也不存在“对”与“错”，美术活动是一种极富个性与想象力的创造性活动。()

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(　　)

结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。