基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 48

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。
I．检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 I、Ⅱ、Ⅲ项说法正确。

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芝加哥商业交易所率先推出了交易所交易的天气指数期货和期权，包括()。

中国金融期货交易所国债期货的报价中，报价为“95.335”意味着()。

在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。(　　)

某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。

期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。()

介绍经纪商(IB)在国际上必须是以机构的形式存在。()

下列关于沪深300股指期货结算价的说法，正确的有()。

中国传统的思维模式主要有()

对于典型苯丙酮尿症患儿主要的治疗方法是

国家对危险化学品经营销售实行()制度。

下列选项中，在拟定定额时应考虑的是()

在采用专用记账凭证的情况下，银行存款日记账是由出纳员根据()逐日逐笔序时登记的。

下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是()。

下列选项中，属于中国民族打击乐器的是()。

法的质变包括()。

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芝加哥商业交易所率先推出了交易所交易的天气指数期货和期权，包括()。

中国金融期货交易所国债期货的报价中，报价为“95.335”意味着()。

在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。( )

某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。

期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。()

介绍经纪商(IB)在国际上必须是以机构的形式存在。()

下列关于沪深300股指期货结算价的说法，正确的有()。

中国传统的思维模式主要有()

对于典型苯丙酮尿症患儿主要的治疗方法是

国家对危险化学品经营销售实行()制度。

下列选项中，在拟定定额时应考虑的是()

在采用专用记账凭证的情况下，银行存款日记账是由出纳员根据()逐日逐笔序时登记的。

下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是()。

下列选项中，属于中国民族打击乐器的是()。

法的质变包括()。

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在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。(　　)