基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 21

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。
I．检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 I、Ⅱ、Ⅲ项说法正确。

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与远期交易相比，期货交易的违约风险更高。(　　)

目前国内期货交易所有(　　)。

下列关于套利限价指令的说法错误的是()。

()常出现在价格发生关键性转变的交易日，属于一种反转信号。

10年期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为(　　)美元。

对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有(　　)。

国内某铁矿企业与澳洲矿企签订铁矿石进口合同，规定付款期为3个月，以美元结算。同时，该铁矿企业向欧洲出口钢材并以欧元结算，付款期也为3个月，则该企业可在CME通过()进行套期保值，对冲汇率风险。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括(　　)。

是级数收敛的()。

某有限责任公司根据章程规定营业期限届满而解散成立了清算组，清算组在清算期间实施的下列行为错误的是(　　)。

下列关于住房公积金会计核算的表述中，不正确的是()。

在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定不包括()。

强调成熟机制对人的发展的决定作用的是()。

RAM的中文含义是()。

要素主义的主要代表人物是()

证券投资基金基础知识

基金从业资格

与远期交易相比，期货交易的违约风险更高。( )

目前国内期货交易所有( )。

下列关于套利限价指令的说法错误的是()。

()常出现在价格发生关键性转变的交易日，属于一种反转信号。

10年期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为( )美元。

对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有( )。

国内某铁矿企业与澳洲矿企签订铁矿石进口合同，规定付款期为3个月，以美元结算。同时，该铁矿企业向欧洲出口钢材并以欧元结算，付款期也为3个月，则该企业可在CME通过()进行套期保值，对冲汇率风险。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

是级数收敛的()。

某有限责任公司根据章程规定营业期限届满而解散成立了清算组，清算组在清算期间实施的下列行为错误的是( )。

下列关于住房公积金会计核算的表述中，不正确的是()。

在资产管理合同中，期货公司应当与客户明确约定不包括()。

强调成熟机制对人的发展的决定作用的是()。

RAM的中文含义是()。

要素主义的主要代表人物是()

与远期交易相比，期货交易的违约风险更高。(　　)

目前国内期货交易所有(　　)。

10年期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为(　　)美元。

对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括(　　)。

某有限责任公司根据章程规定营业期限届满而解散成立了清算组，清算组在清算期间实施的下列行为错误的是(　　)。