基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 30

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。
I．检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 I、Ⅱ、Ⅲ项说法正确。

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美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

根据交易者在市场中所建立的交易部位不同，跨期套利一般分为()。

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有(　　)。

某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括(　　)。

男，35岁，面部及下肢水肿两个月，尿液检查蛋白(++++)，肾穿刺组织光镜下观察肾小球体积增大，肾小球毛细血管壁弥漫性增厚。此例患者肾呈

患者男性，38岁，排尿痛，血尿，排尿困难，该患者可能是

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过一定比例的，应当由股东大会作出特别决议。该比例是()。

定势也称心向，指的是先于一定活动而指向这种活动的______。它对于学习迁移既有可能产生积极影响，也可能起阻碍作用。

数罪并罚中的“限制加重”是指()。

在行政管理的各项职能中，处于管理过程的核心环节，对提高行政管理的效率和效果起灵魂作用的职能是()。

《平凡的世界》：路遥

网络体系结构可以定义成______。

(1)"ITisanevilinfluenceontheyouthofourcountry."Apoliticiancondemningvideogaming?Actually,aclergymandenouncin

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基金从业资格

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有( )。

下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )

根据交易者在市场中所建立的交易部位不同，跨期套利一般分为()。

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有( )。

某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。

男，35岁，面部及下肢水肿两个月，尿液检查蛋白(++++)，肾穿刺组织光镜下观察肾小球体积增大，肾小球毛细血管壁弥漫性增厚。此例患者肾呈

患者男性，38岁，排尿痛，血尿，排尿困难，该患者可能是

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过一定比例的，应当由股东大会作出特别决议。该比例是()。

定势也称心向，指的是先于一定活动而指向这种活动的______。它对于学习迁移既有可能产生积极影响，也可能起阻碍作用。

数罪并罚中的“限制加重”是指()。

在行政管理的各项职能中，处于管理过程的核心环节，对提高行政管理的效率和效果起灵魂作用的职能是()。

《平凡的世界》：路遥

网络体系结构可以定义成______。

(1)"ITisanevilinfluenceontheyouthofourcountry."Apoliticiancondemningvideogaming?Actually,aclergymandenouncin

美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有(　　)。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有(　　)。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括(　　)。