根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在( )情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查。[2018年9月真题] Ⅰ．出现关于发行人及其债券的重大市场

admin2022-08-17 39

问题根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在( )情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查。[2018年9月真题]
Ⅰ．出现关于发行人及其债券的重大市场不利传闻
Ⅱ．未按规定或约定披露定期报告或重要临时报告
Ⅲ．债券持续停牌超过半个月
Ⅳ．债券未能按规定及时复牌

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》(深证上[2018]74号)，关注类债券及其发行人存在以下情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查：①出现关于发行人及其债券的重大市场不利传闻；②未按规定或约定披露定期报告或重要临时报告；③债券持续停牌超过半个月或未能按规定及时复牌；④其他规定、约定或受托管理人认为的情形。

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不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

职业的形成经历了漫长的过程，人们在长期的职业实践中形成了比较稳定的职业作风、职业素养和职业心理，会在本职工作中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规范，体现了职业道德的()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于()。

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根据《中华人民共和国防洪法》规定，工程设施建设严重影响防洪，逾期不拆除的，行政主管部门强行拆除，所需费用由建设单位承担。行政机关的这种做法属于下列哪个选项的行为?()

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曲线y=x2，x=y2所围成的图形绕x轴旋转而成的旋转体的体积为()．

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A、Teachersworkinginthesamecity.B、Professorsattendingthesameseminar.C、Colleaguesworkingforthesamegovernmentagenc

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不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

职业的形成经历了漫长的过程，人们在长期的职业实践中形成了比较稳定的职业作风、职业素养和职业心理，会在本职工作中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规范，体现了职业道德的()。

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关于国际税收的中性原则的陈述，不正确的是(　　)。