根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在( )情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查。[2018年9月真题] Ⅰ．出现关于发行人及其债券的重大市场

admin2022-08-17 26

问题根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》，关注类债券及其发行人存在( )情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查。[2018年9月真题]
Ⅰ．出现关于发行人及其债券的重大市场不利传闻
Ⅱ．未按规定或约定披露定期报告或重要临时报告
Ⅲ．债券持续停牌超过半个月
Ⅳ．债券未能按规定及时复牌

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据深交所《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》(深证上[2018]74号)，关注类债券及其发行人存在以下情形之一，信用风险状况及程度不清的，受托管理人应当及时以适当方式开展风险排查：①出现关于发行人及其债券的重大市场不利传闻；②未按规定或约定披露定期报告或重要临时报告；③债券持续停牌超过半个月或未能按规定及时复牌；④其他规定、约定或受托管理人认为的情形。

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基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措施包括()。　　Ⅰ．警告　　Ⅱ．行业内通报批评　　Ⅲ．公开谴责　　Ⅳ．取消从业资格

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

以4Ps为核心的营销策略不包括()。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

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