首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以( )形式予以记录留存。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以( )形式予以记录留存。
admin
2023-03-03
47
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以( )形式予以记录留存。
选项
A、电子文件
B、书面和电子文件
C、书面
D、书面或电子文件
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oHxD777K
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
化学品在运输中发生事故的情况比较常见，全面了解并掌握有关化学品的安全运输规定，对降低运输事故具有重要意义。下列关于危险化学品运输安全技术措施的说法中，错误的是()。
有机化合物分子中加入硝基取代氢原子而生成硝基化合物的反应，称为硝化。用硝酸根取代有机化合物中的羟基的化学反应，是另一种类型的硝化反应。下列关于硝基反应及其产物的说法中，错误的是()。
手动进料圆盘锯作业过程中可能存在因木材反弹抛射而导致的打击伤害。为预防此类打击伤害，下列安全防护装置中，手动进料圆盘锯必须装设的是()。
圆锯机按照进给方式分为立式，卧式以及剪刀式。按照控制方式可分为手动，半自动以及全自动。锯片的切割伤害、木材的反弹抛射打击伤害是主要危险，为减低操作风险，必须在圆锯机上安装防护装置。下列关于圆锯机安全技术措施的说法中。正确的是()。
起重机司索工在吊装作业前，应估算吊物的质量和重心，以免吊装过程中吊具失效导致事故。根据安全操作要求，如果目测估算，所选吊具的承载能力应为估算吊物质量的()。
某工厂铸造车间对2019年度车间发生的事故进行了统计，统计表明2019年度共发生9起事故，造成45人受伤。为提高新年度车间安全系数，该企业决定从工艺布置、工艺设备、工艺方法等方面进行改进。下列关于铸造工艺要求及内容对应正确的是()。
某承包人在一多层厂房工程施工中，拟定了三个可供选择的施工方案、专家组为此进行技术经济分析。对各方案的技术经济指标打分见表1，并一致认为各经济指标重要程度为：F1相对于F2很重要，F1相对于F3较重要，F2和F4同等重要，F3和F5同等重要。 问题：
某市政府拟投资建一大型垃圾焚烧发电站工程项目。该项目除厂房及有关设施的土建工程外，还有全套进口垃圾焚烧发电设备及垃圾处理专业设备的安装工程。厂房范围内地质勘察资料反映地基地质条件复杂，地基处理采用钻孔灌注桩。招标单位委托某咨询公司进行全过程投资管理。该项目
海港工程浪溅区采用普通混凝土时，其抗氯离子渗透性指标不应大于()。
关于K线，下列说法正确的有()。Ⅰ．阴线表明收盘价小于开盘价Ⅱ．当最高价等于收盘价时，K线没有上影线Ⅲ．阳线表明收盘价大于开盘价Ⅳ．当最高价等于最低价时，画不出K线
随机试题
钢筋混凝土梁配置箍筋的主要目的是()。
BreastcancerissecondonlytoskincancerasthemostcommonmalignancydiagnosedinwomenintheUnitedStates.In2001,abou
关于肌瘤的症状，下列错误的是
最可能的诊断是治疗应首先
A．心肌收缩期泵功能障碍B．心肌非对称性肥厚C．心内膜心肌纤维化，心室舒张功能受损D．血压升高，左心室肥厚E．局部心缘突出，有反常搏动肥厚型心肌病为
A．延缓水解的方法B．防止氧化的方法C．制备稳定衍生物的方法D．改进工艺的方法E．防止光照的方法片剂包衣是()。
根据原建设部的有关规定，属于近期建设规划必须包括的指导性内容的是()。
青岛××电子显示器有限公司(370223××××)购买进口显示器元器件一批，货物从日本大阪起运，经韩国换装运输工具运至青岛。该批货物中的电视机用印刷电路板组件(ASSYBLUP；BordeauX；法定计量单位：千克)和非片式固定电阻[R-METALO
商标权的内容包括()。
已知函数f(x)=lnx，g(x)=ex．设直线l为f(x)的图象上一点A(x0，f(x0))处的切线．证明：在区间(1，+∞)上存在唯一的x0，使得直线l与曲线y=g(x)相切．
最新回复
(
0
)
