首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以( )形式予以记录留存。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以( )形式予以记录留存。
admin
2023-03-03
70
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以( )形式予以记录留存。
选项
A、电子文件
B、书面和电子文件
C、书面
D、书面或电子文件
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oHxD777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
金属切削机床应通过设计尽可能排除或减少所有潜在的危险因素,通过设计不能避免或充分限制的危险,应采取必要的安全防护装置。下列关于防止机械危险安全措施的说法中。正确的是()。
瓶阀是装在气瓶瓶口上的,用于控制气体进入或排出气瓶的组合装置,气瓶瓶体只有装有瓶阀,才能构成一个完整的密闭容器,才能具有盛装气体的功能,可以说瓶阀是气瓶的主要附件。下列有关瓶阀的说法中,正确的是()。
客运架空索道是一种将钢索架设在支承结构上作为轨道,通过运载工具来输送人员的运输系统。下列不属于客运索道的是()。
锻造是一种利用锻压机械对金属坯料施加压力,使其产生塑性变形以获得具有一定机械性能、一定形状和尺寸的锻件的加工方法。锻造的主要设备有锻锤、压力机、加热炉等。下列关于锻造设备安全技术措施的说法中,正确的有()。
规划城市人口超过多少万人口的城市,应控制预留设置快速轨道交通用地?
担保方式中的保证要求( )订立书面保证合同。
某企业拟在某市开发区兴建一生产项目,建设期为2年,运营期为6年,运营期第3年达产。其他基础数据见表1.1所示。有关说明如下:(1)表中贷款额不含利息。建设投资贷款年利率为5.84%(按半年计息)。建设投资估算中的550万元形成无形资产,其余形成固定资
分析社会主义市场经济的理论基石和有效办法是()。
假设某投资者在2013年12月31日买入1股A公司股票,价格为100元。2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元。那么在该区间内,持有区间收益率为()。
随机试题
根据生产经营的不同产品或产品系列进行的部门划分是()
在价值观念刚性小的国家,人们比较重视()
A.病例一对照研究B.队列研究C.流行病学实验研究D.生态学研究E.现况调查以是否暴露于某因素为分组的是
下列说法不符合凝血的现代观念的是
A.月经周期正常,但经期延长B.月经间隔时间正常,经期流血时间长C.周期、经期、月经量都不正常D.突然大量出血,并发痛经E.月经周期无规律子宫内膜不规则脱落
以下说法正确的是()。
下列关于公示催告程序特点的哪些说法是正确的?()
根据下列材料回答问题。2014年我国实施“单独两孩”生育政策,出生人口1687万人,比上年增加47万人。2016年实施“全面两孩”生育政策,出生人口1786万人,比上年增加131万人;出生率与“十二五”时期年平均出生率相比,提高了0.84个千分点。201
下面关于风险厌恶者的论述,()是正确的。
【B2】【B3】
最新回复
(
0
)