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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以( )形式予以记录留存。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以( )形式予以记录留存。
admin
2023-03-03
71
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以( )形式予以记录留存。
选项
A、电子文件
B、书面和电子文件
C、书面
D、书面或电子文件
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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