下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 24

问题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

选项 A、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
(五)向客户提供虚假成交回报的；
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；
(七)挪用客户保证金的；
(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

血液中缓冲固定酸的主要缓冲碱是

已经经过高压蒸气灭菌的用品可保留()

为促进铁的吸收，维生素C和铁的适宜比例至少应为()。

用原始数据经计算得到影像数据的过程称为

白豆蔻入汤剂宜

某法院在网络、微信等平台上公布失信被执行人名单以督促其履行义务，不少失信被执行人迫于“面子”和舆论压力主动找到法院配合执行。对此，下列哪一理解是正确的?(2017年卷一5题)

下列关于库存股的说法中不正确的是()。

下列()不属于大数据的治理。

Theproblemwithhuman-resourcemanagersisthattheyarehuman.Theyhavebiases;theymakemistakes.Butwithbettertools,th

PresidentClintonlatertodayjoins【B1】______presidentsFord,CarterandBushat"thepresident’ssummitforAmerica’sfuture"【

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。( )

血液中缓冲固定酸的主要缓冲碱是

已经经过高压蒸气灭菌的用品可保留()

为促进铁的吸收，维生素C和铁的适宜比例至少应为()。

用原始数据经计算得到影像数据的过程称为

白豆蔻入汤剂宜

某法院在网络、微信等平台上公布失信被执行人名单以督促其履行义务，不少失信被执行人迫于“面子”和舆论压力主动找到法院配合执行。对此，下列哪一理解是正确的?(2017年卷一5题)

下列关于库存股的说法中不正确的是()。

下列()不属于大数据的治理。

Theproblemwithhuman-resourcemanagersisthattheyarehuman.Theyhavebiases;theymakemistakes.Butwithbettertools,th

PresidentClintonlatertodayjoins【B1】______presidentsFord,CarterandBushat"thepresident’ssummitforAmerica’sfuture"【

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)