下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 27

问题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

选项 A、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
(五)向客户提供虚假成交回报的；
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；
(七)挪用客户保证金的；
(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

结构工资制

通过及时肯定、鼓励员工工作表现的精神激励方法是【】

某公司拟“2／10，n／30”的信用条件购进原料一批，则公司放弃现金折扣的机会成本率为()

系统性硬化病起病隐匿，最常见的首发症状为

20(S)一原人参二醇在矿酸作用下易发生构型转化的位置是

当利用s形曲线进行实际进度与计划进度比较时，如果实际进展点落在计划S形曲线左侧，则表明(　　)。

下列各项中应征收契税的是()。

导游要永远早于游客到位，最低时限是5分钟。()

已知z＝1＋i，则所表示的点在()．

0，16，8，12，10，()

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

结构工资制

通过及时肯定、鼓励员工工作表现的精神激励方法是【】

某公司拟“2／10，n／30”的信用条件购进原料一批，则公司放弃现金折扣的机会成本率为()

系统性硬化病起病隐匿，最常见的首发症状为

20(S)一原人参二醇在矿酸作用下易发生构型转化的位置是

当利用s形曲线进行实际进度与计划进度比较时，如果实际进展点落在计划S形曲线左侧，则表明( )。

下列各项中应征收契税的是()。

导游要永远早于游客到位，最低时限是5分钟。()

已知z＝1＋i，则所表示的点在()．

0，16，8，12，10，()

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

当利用s形曲线进行实际进度与计划进度比较时，如果实际进展点落在计划S形曲线左侧，则表明(　　)。