下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 46

问题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

选项 A、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
(五)向客户提供虚假成交回报的；
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；
(七)挪用客户保证金的；
(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

各种颜料、盛颜料的容器等是()的玩具和材料。

PCM乳腺X线摄影技术中，合理运用于乳腺X线诊断的参数是

可摘局部义齿的组成成分术包括

下列哪项是HDL的功能

建设工程安全生产管理条例中，(　　)是建筑生产最基本的安全管理制度，是所有安全规章制度的核心。

建立财政管理体制的基本原则是()。

Everyanimalisalivingradiator(散热器)--heatformedinitscellsandgiven-offthroughitsskin.Warm-bloodedanimalskeepan

ResalePriceMaintenanceisthenameusedwhenaretaileriscompelledtosellatapricefixedbythemanufacturerinsteadof

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

期货公司( )记录至少保存20年。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。

各种颜料、盛颜料的容器等是()的玩具和材料。

PCM乳腺X线摄影技术中，合理运用于乳腺X线诊断的参数是

可摘局部义齿的组成成分术包括

下列哪项是HDL的功能

建设工程安全生产管理条例中，( )是建筑生产最基本的安全管理制度，是所有安全规章制度的核心。

建立财政管理体制的基本原则是()。

Everyanimalisalivingradiator(散热器)--heatformedinitscellsandgiven-offthroughitsskin.Warm-bloodedanimalskeepan

ResalePriceMaintenanceisthenameusedwhenaretaileriscompelledtosellatapricefixedbythemanufacturerinsteadof

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

建设工程安全生产管理条例中，(　　)是建筑生产最基本的安全管理制度，是所有安全规章制度的核心。