下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 35

问题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

选项 A、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
(五)向客户提供虚假成交回报的；
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；
(七)挪用客户保证金的；
(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

某高科技企业承接了一项重大科技攻关项目，急需有针对性地高薪招聘一位高水平专家。下列招聘方式中，最适合该企业的是()

下列有关细胞死亡的描述中，哪项不正确

糖尿病酮症酸中毒的治疗包括

列入《基本医疗保险药品目录》的药品必须

该患儿最合适的治疗方法是对患儿母亲进行护理指导时，下列提法哪项不妥

某建设工程迹地位于华南低山区，雨量充沛。按植被分布特征判断，自然状态下多年后可能出现的植被类型是()。

会计数据输入的基本类型不包括()。

下列对调查报告与总结的异同分析正确的有()。

Likemanyotheraspectsofthecomputerage,Yahoobeganasanidea,【1】intoahobbyandlatelyhas【2】intoafull-timepassion.T

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员大会的职权包括( )。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括( )。

期货公司首席风险官的职权包括( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。( )

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

某高科技企业承接了一项重大科技攻关项目，急需有针对性地高薪招聘一位高水平专家。下列招聘方式中，最适合该企业的是()

下列有关细胞死亡的描述中，哪项不正确

糖尿病酮症酸中毒的治疗包括

列入《基本医疗保险药品目录》的药品必须

该患儿最合适的治疗方法是对患儿母亲进行护理指导时，下列提法哪项不妥

某建设工程迹地位于华南低山区，雨量充沛。按植被分布特征判断，自然状态下多年后可能出现的植被类型是()。

会计数据输入的基本类型不包括()。

下列对调查报告与总结的异同分析正确的有()。

Likemanyotheraspectsofthecomputerage,Yahoobeganasanidea,【1】intoahobbyandlatelyhas【2】intoafull-timepassion.T

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。