证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资

admin2022-07-22 59

问题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④

答案C

解析证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员，故②错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oK5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是()。

上市公司发行新股，需要履行的程序包括()。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币()亿元。

公开招标方式中，全场有效投标总额()当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。

以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以()作为中标商各自最终的中标收益率。

在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。()

目前我国国债中，凭证式国债发向公众投资者的渠道是()。

中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。()

不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照财政部统一规定的发行价格向外分销。()

具有温中行气功效的药物是

A．大量脓痰B．大量脓臭痰C．粉红色泡沫痰D．白色黏液泡沫痰E．铁锈色痰急性肺水肿患者咳

哺乳期妇女避孕应在产后

B细胞特有的表面标志是

地下连续墙混凝土浇灌应满足以下要求()。【2014年真题】

用将来保险金给付的现值与未来可收的未缴保费的现值的差额来计算责任准备金的方法称为(　　)。

申请人耽误下列哪些期限将导致专利申请被视为撤回?

若f(x)=∫0xcosdx，试证：f’(0)=0·

Rhys:What’syourfavouritepieceofmusic,wouldyousay?Lynsey:Ithinkit’s"PieJesu"byAndrewLloyd-Webber.Rhys:Reall

Althoughthefirstyearisreallyimportantforlanguagedevelopmentinchildren,majorlearningcontinuesthroughoutachild’s

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是()。

上市公司发行新股，需要履行的程序包括()。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币()亿元。

公开招标方式中，全场有效投标总额()当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。

以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以()作为中标商各自最终的中标收益率。

在网上网下同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。()

目前我国国债中，凭证式国债发向公众投资者的渠道是()。

中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。()

不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照财政部统一规定的发行价格向外分销。()

具有温中行气功效的药物是

A．大量脓痰B．大量脓臭痰C．粉红色泡沫痰D．白色黏液泡沫痰E．铁锈色痰急性肺水肿患者咳

哺乳期妇女避孕应在产后

B细胞特有的表面标志是

地下连续墙混凝土浇灌应满足以下要求()。【2014年真题】

用将来保险金给付的现值与未来可收的未缴保费的现值的差额来计算责任准备金的方法称为( )。

申请人耽误下列哪些期限将导致专利申请被视为撤回?

若f(x)=∫0xcosdx，试证：f’(0)=0·

Rhys:What’syourfavouritepieceofmusic,wouldyousay?Lynsey:Ithinkit’s"PieJesu"byAndrewLloyd-Webber.Rhys:Reall

Althoughthefirstyearisreallyimportantforlanguagedevelopmentinchildren,majorlearningcontinuesthroughoutachild’s

用将来保险金给付的现值与未来可收的未缴保费的现值的差额来计算责任准备金的方法称为(　　)。