首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资
admin
2022-07-22
66
问题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
选项
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④
答案
C
解析
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员,故②错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oK5g777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
按照我国证券交易所的现行规定,指令驱动的成交原则是()。[2014年9月证券真题]
融资融券要求普通投资者开户时间达到________个月,持有资金不得低于_______万元人民币。()
国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括()。
UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。
招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由()名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
若募集资金投向为固定资产基建投资,发债规模不得超过其投资总额的();若募集资金投向为技术改造项目投资,发债规模不能超过其投资总额的()。
内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的()。
证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为()亿元。
发行人应披露与管理人员所签订的协议,以及为稳定上述人员已经采取的措施。()
经批准,我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。()
随机试题
A.TCR复合物及其辅助受体B.BCR复合物及其辅助受体C.IgFc受体D.细胞因子受体E.死亡受体主要分布于吞噬细胞,参与细胞吞噬、ADCC和超敏反应的细胞因子是
以下关于草酸钙结晶的说法,错误的是
A.垂体B.松果体C.甲状腺D.甲状旁腺E.肾上腺()呈暗红色,猪的左右腺叶与腺峡合成一整块,形如贝壳,位于前6~8气管环腹侧
收益还原法可用于()等用地的估价。
建筑消防安全应达到的总体目标是()。
下列各项支出在发生时不能直接确认为当期费用的有()。
下列项目中,不会引起固定资产账面价值发生变化的有()。
灯塔效应是指私有商品可以在市场交换,并具有市场价格和市场价值,但公共商品没有市场交换,也没有市场价格和市场价值,因此消费者几乎都不愿意个人支付公共商品的费用,从而让别人来消费。根据上述定义,下列符合灯塔效应的是()。
被审计单位个别会计处理方式的选用不符合一贯性原则,注册会计师应出具()审计报告。
数据库DB、数据库系统DBS、数据库管理系统DBMS三者之间的关系是______。
最新回复
(
0
)