( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

admin2019-09-24 62

问题 ( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案A

解析合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

在通常情况下，期货、股票等交易所上市的品种，为了交割方便，所推出的期权产品也应在交易所上市，而且某交易所上市的期权品种，其()也应该是该交易所的上市品种。

标的资产价格窄幅整理时，适宜卖出看涨或看跌期权获得权利金。()

某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格为15050元／吨，该合约当天的结算价格为15000元／吨。一般情况下该客户在7月3日最高可以按照()元／吨价格将该合约卖出。

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现(　　)情况时，需要进行强行平仓。

从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为()。

某基金公司持有一个股票组合，担心股市整体下跌影响其收益，这种情况下，可采取()。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

梳理头部可以起到()的作用。

大型深腔容器，特别是软质塑料成型时，用推件板推出，应设_________装置。

财产共有与公有是同一概念。()

放疗引起局部皮肤红斑、灼痛时，错误的护理是

“交钥匙”工程中，工程总承包单位最后向建设单位交出一个()的工程。

()是产生期货投机的动力。

下列关于个人贷款审批意见的表述，正确的是()。

2017年11月4日新修订的（）经全国人大常委会表决通过，自2018年1月1日起施行。惩治刷单、网络水军、互联网平台恶意不兼容，将有法可依。

2，3，5，8，13，()。

"Poverty",wroteAristotle,"istheparentofcrime."Butwasheright?Certainly,povertyandcrimeare【C1】______.Andtheidea

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

在通常情况下，期货、股票等交易所上市的品种，为了交割方便，所推出的期权产品也应在交易所上市，而且某交易所上市的期权品种，其()也应该是该交易所的上市品种。

标的资产价格窄幅整理时，适宜卖出看涨或看跌期权获得权利金。()

某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格为15050元／吨，该合约当天的结算价格为15000元／吨。一般情况下该客户在7月3日最高可以按照()元／吨价格将该合约卖出。

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现( )情况时，需要进行强行平仓。

从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为()。

某基金公司持有一个股票组合，担心股市整体下跌影响其收益，这种情况下，可采取()。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

梳理头部可以起到()的作用。

大型深腔容器，特别是软质塑料成型时，用推件板推出，应设_________装置。

财产共有与公有是同一概念。()

放疗引起局部皮肤红斑、灼痛时，错误的护理是

“交钥匙”工程中，工程总承包单位最后向建设单位交出一个()的工程。

()是产生期货投机的动力。

下列关于个人贷款审批意见的表述，正确的是()。

2017年11月4日新修订的（）经全国人大常委会表决通过，自2018年1月1日起施行。惩治刷单、网络水军、互联网平台恶意不兼容，将有法可依。

2，3，5，8，13，()。

"Poverty",wroteAristotle,"istheparentofcrime."Butwasheright?Certainly,povertyandcrimeare【C1】______.Andtheidea

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现(　　)情况时，需要进行强行平仓。