期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

admin2021-02-01 52

问题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

选项 A、诚实信用原则
B、公开原则
C、实质重于形式原则
D、理论联系实际原则

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场。公平对待客户，避免利益冲突。

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

期货法律法规

期货从业资格

(　　)与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保。但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是(　　)。

滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都是既可以是个人，也可以是单位。(　　)

犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(　　)

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息()。

“通过改变咨询对象的认知模式，并辅之以行为疗法的技术，来矫正咨询对象的不良情绪和行为”，这句话描述的是哪种心理咨询法?()

下列不属于弥漫性结缔组织病的是

妊娠期阑尾炎治疗除外

下列关于财务预算的表述中，正确的有()。

思维最显著的特征是间接性和______。

设有集合A和集合B，要求设计生成集合C=A∩B的算法，其中集合A、集合B和集合C用链式存储结构表示。

若A，B为任意两个随机事件，则()

Issuesconcerninghumanlearningareamongthecriticaltopicsineducationalpsychology,childdevelopment,andcognitivescie

Asregardssocialconventions,wemustsayawordaboutthewell-knownEnglishclasssystem.Thisisanembarrassingsubjectfor

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

期货法律法规

期货从业资格

( )与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保。但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是( )。

滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都是既可以是个人，也可以是单位。( )

犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息()。

“通过改变咨询对象的认知模式，并辅之以行为疗法的技术，来矫正咨询对象的不良情绪和行为”，这句话描述的是哪种心理咨询法?()

下列不属于弥漫性结缔组织病的是

妊娠期阑尾炎治疗除外

下列关于财务预算的表述中，正确的有()。

思维最显著的特征是间接性和______。

设有集合A和集合B，要求设计生成集合C=A∩B的算法，其中集合A、集合B和集合C用链式存储结构表示。

若A，B为任意两个随机事件，则()

Issuesconcerninghumanlearningareamongthecriticaltopicsineducationalpsychology,childdevelopment,andcognitivescie

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(　　)与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保。但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是(　　)。

滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都是既可以是个人，也可以是单位。(　　)

犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(　　)

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(　　)