期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

admin2021-02-01 47

问题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

选项 A、诚实信用原则
B、公开原则
C、实质重于形式原则
D、理论联系实际原则

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场。公平对待客户，避免利益冲突。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oRbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

依《期货交易所管理办法》规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。(　　)

滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都是既可以是个人，也可以是单位。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构的，处以(　　)年有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(　　)

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。(　　)

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　　)等专门委员会。

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过(　　)个月。

A．大米B．动物肝C．豆腐D．牛乳E．蔬菜铁吸收率最高的食物是

下列组织中，ALT含量最高的是

某犯罪集团多次抢劫银行，数额巨大，打死打伤数人。对此案的审理，人民法院最多应该在多长的时间内宣判?

如果其他情况不变，中央银行减少外汇储备，货币供应量将()。

影响货币均衡实现的主要因素有哪些?

StephenWilliamHawking

某Word文档中有一个5行×4列的表格，如果要将另外一个文本文件中的5行文字拷贝到该表格中，并且使其正好成为该表格-列的内容，最优的操砟方法是：

Travellingcanbeawonderfuladventure.Travellingbyairplane,however,canbeverytiring.Thefollowing【K1】________(be)s

Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult

A、Helosthisfatherwhenhewasyoung.B、Heworkedhardbeforehereadhisfather’sletter.C、Heaskedhisfather’spermission

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。( )

( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

依《期货交易所管理办法》规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。( )

滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都是既可以是个人，也可以是单位。( )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构的，处以( )年有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。( )

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )个月。

A．大米B．动物肝C．豆腐D．牛乳E．蔬菜铁吸收率最高的食物是

下列组织中，ALT含量最高的是

某犯罪集团多次抢劫银行，数额巨大，打死打伤数人。对此案的审理，人民法院最多应该在多长的时间内宣判?

如果其他情况不变，中央银行减少外汇储备，货币供应量将()。

影响货币均衡实现的主要因素有哪些?

StephenWilliamHawking

某Word文档中有一个5行×4列的表格，如果要将另外一个文本文件中的5行文字拷贝到该表格中，并且使其正好成为该表格-列的内容，最优的操砟方法是：

Travellingcanbeawonderfuladventure.Travellingbyairplane,however,canbeverytiring.Thefollowing【K1】________(be)s

Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult

A、Helosthisfatherwhenhewasyoung.B、Heworkedhardbeforehereadhisfather’sletter.C、Heaskedhisfather’spermission

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

依《期货交易所管理办法》规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。(　　)

滥用职权罪、挪用资金罪、泄露内幕信息罪、擅自设立金融机构罪和非法经营罪的犯罪主体都是既可以是个人，也可以是单位。(　　)

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构的，处以(　　)年有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(　　)

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其它金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其它委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。(　　)

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　　)等专门委员会。

期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过(　　)个月。

　　Travellingcanbeawonderfuladventure.Travellingbyairplane,however,canbeverytiring.Thefollowing【K1】________(be)s