期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

admin2021-02-01 40

问题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

选项 A、诚实信用原则
B、公开原则
C、实质重于形式原则
D、理论联系实际原则

答案A

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场。公平对待客户，避免利益冲突。

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(　　)

证券公司的工作人员不得进行期货交易。(　　)

证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处(　　)万元以上5万元以下的罚款。

期货交易所应当以适当方式发布(　　)信息。

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。(　　)

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成(　　)。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况(　　)。

下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有()。

设=_________.

_______是一种微弱的、长期性的，带有弥散性的心理状态。

厄尔尼诺现象范围的扩大，导致全球大范围气候异常的原因是()

压力指有机体在生理或心理上受到威胁时出现的特异性身心紧张的状态。

Bill’sgettingalongbetterthan______inhisclass.

可确定性别，部分孕妇可早期感到胎动胎儿已成熟，吸吮力强

颅底骨折有脑脊液耳、鼻外漏时，下列处理哪项是错误的

如果是期间超过1年或期间有现金流发生，不应该选择的评估业绩指标是(　　)。

下列关于计算机病毒的叙述中，正确的是()。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。( )

证券公司的工作人员不得进行期货交易。( )

证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处( )万元以上5万元以下的罚款。

期货交易所应当以适当方式发布( )信息。

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。( )

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成( )。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况( )。

下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有()。

设=_________.

_______是一种微弱的、长期性的，带有弥散性的心理状态。

厄尔尼诺现象范围的扩大，导致全球大范围气候异常的原因是()

压力指有机体在生理或心理上受到威胁时出现的特异性身心紧张的状态。

Bill’sgettingalongbetterthan______inhisclass.

可确定性别，部分孕妇可早期感到胎动胎儿已成熟，吸吮力强

颅底骨折有脑脊液耳、鼻外漏时，下列处理哪项是错误的

如果是期间超过1年或期间有现金流发生，不应该选择的评估业绩指标是( )。

下列关于计算机病毒的叙述中，正确的是()。

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(　　)

证券公司的工作人员不得进行期货交易。(　　)

证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处(　　)万元以上5万元以下的罚款。

期货交易所应当以适当方式发布(　　)信息。

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。(　　)

某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成(　　)。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况(　　)。

如果是期间超过1年或期间有现金流发生，不应该选择的评估业绩指标是(　　)。