根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。

admin2020-01-14 19

问题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。

选项 A、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oUbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(　　)个工作日内向其住所地中国证监会派出机构备案。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。

(　　)不得为非结算会员办理结算业务。

161.李某向王某提供劳务费的行为构成()。164.对于王某的行为，中国证监会应当采取()措施。

161.李某向王某提供劳务费的行为构成()。163.本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下()罪名。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是(　　)。

具有从事期货业务8年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务5年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)

166.在本案中，()应承担该损失。169.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。

搭接接头的应力分布是不均匀的，其疲劳强度也低。()

鳖甲煎丸的功用是

心血管和外周血管造影现代的方法是

下列论述符合《互联网药品交易服务审批暂行规定》的有

下列关于房屋租赁的表述中，不正确的是()。

下列企业、组织中，不适用《中华人民共和国企业所得税法》的是()

根据下图，回答下列问题：下图给出了某国在2001～2004年间的国民生产总值、进出口额、平均收入、失业人数、部分时间工作岗位及通货膨胀率的发展情况。

在抗日战争时期，中国共产党开展延安整风运动最主要的任务是()。

利用变换y=f(ex)求微分方程y’’-(2ex+1)y’+e2xy=e3x的通解．

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地中国证监会派出机构备案。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。

( )不得为非结算会员办理结算业务。

161.李某向王某提供劳务费的行为构成()。164.对于王某的行为，中国证监会应当采取()措施。

161.李某向王某提供劳务费的行为构成()。163.本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下()罪名。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。

具有从事期货业务8年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务5年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。( )

166.在本案中，()应承担该损失。169.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。

搭接接头的应力分布是不均匀的，其疲劳强度也低。()

鳖甲煎丸的功用是

心血管和外周血管造影现代的方法是

下列论述符合《互联网药品交易服务审批暂行规定》的有

下列关于房屋租赁的表述中，不正确的是()。

下列企业、组织中，不适用《中华人民共和国企业所得税法》的是()

根据下图，回答下列问题：下图给出了某国在2001～2004年间的国民生产总值、进出口额、平均收入、失业人数、部分时间工作岗位及通货膨胀率的发展情况。

在抗日战争时期，中国共产党开展延安整风运动最主要的任务是()。

利用变换y=f(ex)求微分方程y’’-(2ex+1)y’+e2xy=e3x的通解．

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(　　)个工作日内向其住所地中国证监会派出机构备案。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是(　　)。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(　　)。

(　　)不得为非结算会员办理结算业务。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是(　　)。

具有从事期货业务8年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务5年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。(　　)