根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。

admin2020-01-14 25

问题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。

选项 A、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。

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期货从业资格

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司与期货公司应当独立经营，保持(　　)等分开隔离。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(　　)。

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由(　　)承担。

张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，1个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司(　　)。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

甲的行为构成()本案中，属于共同犯罪的是()

路面各结构层的持续时间的考虑因素有()。

会计凭证按（　　）不同，可分为原始凭证和记账凭证。

“备案号”栏应填：“运费”栏应填：

下列各项中，应纳入职工薪酬核算的有（）。

已知实数x、y满足，则z=2x-y的最大值等于()。

各国的药典经常需要修订，《中国药典》是每几年修订一次?()。

下颌运动的制约因素有哪些?它们是如何相互影响的?

Heinsistedthatwe______topasstheexam．

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。

下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。

下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由( )承担。

张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，1个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

甲的行为构成()本案中，属于共同犯罪的是()

路面各结构层的持续时间的考虑因素有()。

会计凭证按（ ）不同，可分为原始凭证和记账凭证。

“备案号”栏应填：“运费”栏应填：

下列各项中，应纳入职工薪酬核算的有（）。

已知实数x、y满足，则z=2x-y的最大值等于()。

各国的药典经常需要修订，《中国药典》是每几年修订一次?()。

下颌运动的制约因素有哪些?它们是如何相互影响的?

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证券公司与期货公司应当独立经营，保持(　　)等分开隔离。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是(　　)。

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由(　　)承担。

张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，1个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司(　　)。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

会计凭证按（　　）不同，可分为原始凭证和记账凭证。