下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。

admin2019-01-17 41

问题下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。

选项 A、树立风险意识，提高风险管理水平
B、通过基金从业人员资格考试，持证上岗
C、对客户个人资料等客户隐私严格保密
D、采取合理措施避免与投资人发生利益冲突

答案D

解析客户至上的基本要求包括：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先，具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。

下列不属于前台业务系统的功能的是()。

()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

基金监管活动的要素不包括()。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

()年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

关于全国人大及其常委会的质询权，下列说法正确的是：

下列属于UCITS四号指令的目的的是()。

有关集团客户的信用风险，下列说法错误的是()。

某居民委员会有15个居民小组，2000户，年满18周岁的居民7500人。在()的情况下，应当召开居民会议。

以下关于零基定员法的表述不正确的是()。

可了解儿童生长发育及健康状况，以鉴定儿童是否适合过集体生活，并预防将传染病带入托幼机构的健康检查是（）。

简述教育的文化制约性。

甲乙两队进行一项五局三胜的比赛，已知每局甲赢得乙的概率为0．8，乙赢得甲的概率为0．2，不存在平局的情况．问最终甲赢得乙且比赛场次不少于4局的概率为

下列关于报表的说法中，正确的是(　　)。

【S1】【S8】

下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

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下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。

下列不属于前台业务系统的功能的是()。

()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。

基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

基金监管活动的要素不包括()。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

()年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

关于全国人大及其常委会的质询权，下列说法正确的是：

下列属于UCITS四号指令的目的的是()。

有关集团客户的信用风险，下列说法错误的是()。

某居民委员会有15个居民小组，2000户，年满18周岁的居民7500人。在()的情况下，应当召开居民会议。

以下关于零基定员法的表述不正确的是()。

可了解儿童生长发育及健康状况，以鉴定儿童是否适合过集体生活，并预防将传染病带入托幼机构的健康检查是（）。

简述教育的文化制约性。

甲乙两队进行一项五局三胜的比赛，已知每局甲赢得乙的概率为0．8，乙赢得甲的概率为0．2，不存在平局的情况．问最终甲赢得乙且比赛场次不少于4局的概率为

下列关于报表的说法中，正确的是( )。

【S1】【S8】

下列关于报表的说法中，正确的是(　　)。