对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的(　　)。

admin2009-09-26 57

问题对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的(　　)。

选项 A、风险控制程序
B、安全工作程序
C、内部检查程序
D、内核程序

答案D

解析现场检查包括是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的内核程序，以及内核小组是否在中国证监会备案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oeGg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动。该部门的主要业务人员在1年内变动超过()，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部
()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制。建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括()。
以下关于职业道德教育和基金职业道德修养的说法错误的是()。
关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是()。
在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。
下列属于垄断竞争型市场特点的有()。Ⅰ．生产者众多，各种生产资料可以流动Ⅱ．产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的Ⅲ．这类行业初始投人资本较大，阻止了大量中小企业的进入Ⅳ．生产者对其产品的价格有一定的控制能力
以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有()。Ⅰ．总资产周转率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率
证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。Ⅰ．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会

随机试题

关于分娩的先兆症状，下列哪项是错误的
特殊处理药品的方法除先煎，后下外，还包括下列哪些方法（）
案情：因某市某区花园小区进行旧城改造，区政府作出《关于做好花园小区旧城改造房屋拆迁补偿安置工作的通知》，王某等205户被拆迁户对该通知不服，向区政府申请行政复议，要求撤销该通知。区政府作出《行政复议告知书》，告知王某等被拆迁户向市政府申请复议。市政府作出《
商业信用的具体形式有()等。
根据票据法律制度的规定，下列票据中，不需要提示承兑的有()。
我国《刑法》规定，已满14周岁不满16周岁的人，应对()行为负刑事责任。
(2014·广西)陶行知“生活教育”理论的主要内容有()
从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：
体现刺激或学习材料的相似程度和反应的相似程度与迁移之间的关系的理论是()。

最新回复(0)

对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制。建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括()。

以下关于职业道德教育和基金职业道德修养的说法错误的是()。

关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是()。

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。

以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有()。Ⅰ．总资产周转率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率

证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。Ⅰ．讲座Ⅱ．报告会Ⅲ．分析会Ⅳ．网上推介会

关于分娩的先兆症状，下列哪项是错误的

特殊处理药品的方法除先煎，后下外，还包括下列哪些方法（）

商业信用的具体形式有()等。

根据票据法律制度的规定，下列票据中，不需要提示承兑的有()。

我国《刑法》规定，已满14周岁不满16周岁的人，应对()行为负刑事责任。

(2014·广西)陶行知“生活教育”理论的主要内容有()

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：

体现刺激或学习材料的相似程度和反应的相似程度与迁移之间的关系的理论是()。

对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的(　　)。