对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的(　　)。

admin2009-09-26 36

问题对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的(　　)。

选项 A、风险控制程序
B、安全工作程序
C、内部检查程序
D、内核程序

答案D

解析现场检查包括是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的内核程序，以及内核小组是否在中国证监会备案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oeGg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。
基金公司股东享有的权利包括()。
投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5％，基金份额面值为1元，则其认购份额为()份。
我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括()。
公司现金流主要来自()。Ⅰ．公司融资Ⅱ．公司投资Ⅲ．公司变更Ⅳ．公司经营
金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括()。Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．股指期货
投资策略发展到今天，()两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。Ⅰ．以基本分析作为判断公司投资价值的基础Ⅱ．以数量分析作为判断公司投资价值的基础Ⅲ．以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机Ⅳ．以质量分析观察股价市场走势判断买卖时
下列因素中，增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未作记录的或有负债
关于RSI指标的运用，下列论述正确的有()。Ⅰ．根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用Ⅱ．短期RSI大于长期RSI，应属空头市场Ⅲ．在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是
出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会()。Ⅰ．修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ．一次增加注册资本超过10％Ⅲ．发行优先股Ⅳ．公司分立

随机试题

机动车仪表板上（如图所示）亮时，不影响正常行驶。
_______是增长创新能力的必备条件。
A、人工授精B、体外授精与胚泡移植C、配子输卵管内移植D、宫腔配子移植E、诱发排卵林女士，32岁，婚后5年未孕，检查结果提示：男方一切正常，女方输卵管阻塞，经治疗无效。宜选择的治疗方案是
《安全生产法》规定，生产经营单位的从业人员对其作业场所和工作岗位有权了解所存在的()。
库存现金的盘点是针对现金的完整性目标而实施的。()
资本规划采用滚动预测的方式，即每年重新开展一次对未来三年或五年的规划。()
按照《中华人民共和国教育法》的规定，学校及其他教育机构有哪些权利?
2017年9月16日，甲县公安局为抓捕监狱脱逃犯，在县城周边道路设置卡点，检查过往车辆行人。当天下午5时许，一辆轿车在驶近城东卡点时，突然加速，民警闪避时，碰到站在路旁的市民丁某，致其手机摔坏，轿车撞到路边的树后停下。设卡民警立即上前盘查，发现司机陈某并非
第三产业的增加值增多。下面说法不正确的是：在2007年全国GDP年快报核算数中，第二产业增加值比第三产业增加值多了：
CARM

最新回复(0)

对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

基金公司股东享有的权利包括()。

投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5％，基金份额面值为1元，则其认购份额为()份。

我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括()。

公司现金流主要来自()。Ⅰ．公司融资Ⅱ．公司投资Ⅲ．公司变更Ⅳ．公司经营

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括()。Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．股指期货

下列因素中，增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未作记录的或有负债

关于RSI指标的运用，下列论述正确的有()。Ⅰ．根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用Ⅱ．短期RSI大于长期RSI，应属空头市场Ⅲ．在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是

出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会()。Ⅰ．修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ．一次增加注册资本超过10％Ⅲ．发行优先股Ⅳ．公司分立

机动车仪表板上（如图所示）亮时，不影响正常行驶。

_______是增长创新能力的必备条件。

A、人工授精B、体外授精与胚泡移植C、配子输卵管内移植D、宫腔配子移植E、诱发排卵林女士，32岁，婚后5年未孕，检查结果提示：男方一切正常，女方输卵管阻塞，经治疗无效。宜选择的治疗方案是

《安全生产法》规定，生产经营单位的从业人员对其作业场所和工作岗位有权了解所存在的()。

库存现金的盘点是针对现金的完整性目标而实施的。()

资本规划采用滚动预测的方式，即每年重新开展一次对未来三年或五年的规划。()

按照《中华人民共和国教育法》的规定，学校及其他教育机构有哪些权利?

第三产业的增加值增多。下面说法不正确的是：在2007年全国GDP年快报核算数中，第二产业增加值比第三产业增加值多了：

CARM

对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的(　　)。