首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。
对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。
admin
2009-09-26
30
问题
对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。
选项
A、风险控制程序
B、安全工作程序
C、内部检查程序
D、内核程序
答案
D
解析
现场检查包括是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的内核程序，以及内核小组是否在中国证监会备案。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oeGg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是()。
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。
增长型基金的基本目标是()。
基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
()是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
证券投资技术分析中经常提到的“多头排列”是指()。Ⅰ．上升行情进入稳定期，短期、中期和长期移动平均线自上而下依次排列，向右上方移动Ⅱ．预示着价格还要上涨Ⅲ．成交量一天比一天多Ⅳ．价格一天比一天低
以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有()。Ⅰ．总资产周转率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．资产负债率Ⅳ．产权比率
中国的股权分置改革大致经历了()个阶段。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司通过广播、电视、网络等对投资顾问业务进行广告宣传，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会()。Ⅰ．修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ．一次增加注册资本超过10％Ⅲ．发行优先股Ⅳ．公司分立
随机试题
会计师事务所应当制定有关客户关系和具体业务接受与保持的政策和程序，下列说法不恰当的是()
黄疸的治疗主要为
A．地西泮B．哌醋甲酯C．盐酸可卡因D．去乙酰毛花苷丙E．盐酸普鲁卡因第一类精神药品
期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守()制度。
陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务，被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定的是()。
中国公民凡遵守宪法和法律，热爱教育事业，具有良好的思想品德，具备《教师法》规定的学历或者经国家教师资格考试合格，有教育教学能力，经认定合格的，都可以取得教师资格。
平常我们谈论较多的只是作为科学家的爱因斯坦，而对艺术家和哲学家的爱因斯坦则较少提到，尤其是爱因斯坦与艺术的关系，几乎根本没有触及、发掘。这不论对美学界、科学界还是教育学界认识爱因斯坦都是一大憾事。在所有的艺术中，爱因斯坦最推崇西方古典音乐，对巴赫、莫扎特和
我国公民享有从事体育活动及其他有益于身心健康和社会精神财富积累的活动的自由，它们都属于()。
将Cisco路由器的配置保存在NVRAM中，止确的命令是()。
在创建主／子窗体之前，必须设置______________之间的关系。
最新回复
(
0
)
