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对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。
对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。
admin
2009-09-26
25
问题
对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。
选项
A、风险控制程序
B、安全工作程序
C、内部检查程序
D、内核程序
答案
D
解析
现场检查包括是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的内核程序,以及内核小组是否在中国证监会备案。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oeGg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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