开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 28

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

由()向深圳证券交易所提交IOF上市交易申请。

(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由()承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

下列关于开放式基金认购的说法，正确的有()。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )

男性，28岁，10分钟前因车祸致局部疼痛、活动受限。可见耻骨联合、腹股沟及会阴部肿胀、皮下瘀血。骨盆挤压试验、骨盆分离试验阳性。耻骨联合有压痛，并出现血尿，肢体长度不对称。临床上诊断最有可能是（）

我国建筑设计规范规定当多层住宅层数超过如下()层数时必须设电梯。

Windows操作考试要求：(1)在E盘根目录下分别建立K1和K2文件夹。(2)在K1下建立一个名为kao.doc文件，内容为“初级会计电算化考试”。(3)将K1中的文件kao.doc复制到搬中。(4)将K2中的文件

银行对账后，自动生成银行存款余额调节表。()

厘定保险费率须遵循()

对于“退休”这种劳动力流动，其所反映的劳动力流动方向是()。

某项目的现金流出现值合计为100万元，现值指数为1．5，则净现值为()万元。

小学儿童的道德动机发展有哪些基本特点?

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

由()向深圳证券交易所提交IOF上市交易申请。

( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由()承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

下列关于开放式基金认购的说法，正确的有()。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。( )

男性，28岁，10分钟前因车祸致局部疼痛、活动受限。可见耻骨联合、腹股沟及会阴部肿胀、皮下瘀血。骨盆挤压试验、骨盆分离试验阳性。耻骨联合有压痛，并出现血尿，肢体长度不对称。临床上诊断最有可能是（）

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厘定保险费率须遵循()

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某项目的现金流出现值合计为100万元，现值指数为1．5，则净现值为()万元。

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(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。