开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 36

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。(　　)

基金托管在从事会计核算和估值时，应采取有效的风险控制措施，包括()。

货币市场上交易的金融产品不包括()

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

下列关于情景综合分析法说法正确的是()。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

基金业务的前台系统应具有的功能包括()。

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

A．血管损伤B．神经损伤C．骨缺血性坏死D．骨延迟愈合E．骨筋膜室综合征前臂双骨骨折易引起

患者女性，有偏食习惯，因高热、头晕、嗜睡、月经血量过多就诊。实验室检查：WBC15．7×109/L，RBC3．0×1012/L，Hb85g/L，PLT87×109/L，ESR27mm/h，Ret0．07，血涂片显示明显核左移现象，可见成熟红细胞大小不均及点

下列治疗消化性溃疡的药物中，抑酸最强、疗效最佳的是()

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，这体现了估值方法的()。

某股份有限公司注册资本为5000元。公司现有法定公积金1800万元，任意公积金800万元。公司拟转增注册资本，进行增资派股。以下的方案中，不符合《公司法》规定的有()。

中国银行业协会的主管单位是民政部。()

以下叙述中正确的是

下列铜期货基差的变化中，属于基差走强的是()。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人应在每年结束后()日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。( )

基金托管在从事会计核算和估值时，应采取有效的风险控制措施，包括()。

货币市场上交易的金融产品不包括()

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

下列关于情景综合分析法说法正确的是()。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

基金业务的前台系统应具有的功能包括()。

2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

A．血管损伤B．神经损伤C．骨缺血性坏死D．骨延迟愈合E．骨筋膜室综合征前臂双骨骨折易引起

患者女性，有偏食习惯，因高热、头晕、嗜睡、月经血量过多就诊。实验室检查：WBC15．7×109/L，RBC3．0×1012/L，Hb85g/L，PLT87×109/L，ESR27mm/h，Ret0．07，血涂片显示明显核左移现象，可见成熟红细胞大小不均及点

下列治疗消化性溃疡的药物中，抑酸最强、疗效最佳的是()

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，这体现了估值方法的()。

某股份有限公司注册资本为5000元。公司现有法定公积金1800万元，任意公积金800万元。公司拟转增注册资本，进行增资派股。以下的方案中，不符合《公司法》规定的有()。

中国银行业协会的主管单位是民政部。()

以下叙述中正确的是

下列铜期货基差的变化中，属于基差走强的是()。

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。(　　)