开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 22

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

由()向深圳证券交易所提交IOF上市交易申请。

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。()

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。()

基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。()

每个有效证件只允许开设一个基金账户,已开设证券账户的可以再重复开设基金账户。()

证券交易所自律管理的内容包括(　　)。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并且能够有效实施战术性资产配置投资方案。()

羚羊角中上部有一条隐约可辨的细孔道直通角尖，习称

主动脉辫关闭不全的X线表现为

治疗腹泻的非处方药A、微生态制剂B、胰腺功能不全者服胰酶C、摄入蛋白质过多者服胃蛋白酶D、摄入脂肪过多服胰酶/碳酸氢钠E、服双八面蒙脱石以避免损害消化道黏膜激惹性腹泻

建筑物折旧的影响因素主要有()。

由于社会内部的基本矛盾及其他矛盾与外部各种因素、条件的作用，一个民族的发展表现为由多种可能性构成的“可能性空间”，哪种可能性能实现，取决于主体的自觉选择。一个民族进行历史选择的直接动机是

SpeakerA：Hereareourticketsandpassports.We’reflyingtoAmsterdamtoday.SpeakerB：WelcometoYouth.Let’ssee…yes,yourp

Noonedoubtedthatthepresidentwasamanofthehighest_____.

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

由()向深圳证券交易所提交IOF上市交易申请。

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。()

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。()

基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。()

每个有效证件只允许开设一个基金账户,已开设证券账户的可以再重复开设基金账户。()

证券交易所自律管理的内容包括( )。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。()

运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并且能够有效实施战术性资产配置投资方案。()

羚羊角中上部有一条隐约可辨的细孔道直通角尖，习称

主动脉辫关闭不全的X线表现为

治疗腹泻的非处方药A、微生态制剂B、胰腺功能不全者服胰酶C、摄入蛋白质过多者服胃蛋白酶D、摄入脂肪过多服胰酶/碳酸氢钠E、服双八面蒙脱石以避免损害消化道黏膜激惹性腹泻

建筑物折旧的影响因素主要有()。

由于社会内部的基本矛盾及其他矛盾与外部各种因素、条件的作用，一个民族的发展表现为由多种可能性构成的“可能性空间”，哪种可能性能实现，取决于主体的自觉选择。一个民族进行历史选择的直接动机是

SpeakerA：Hereareourticketsandpassports.We’reflyingtoAmsterdamtoday.SpeakerB：WelcometoYouth.Let’ssee…yes,yourp

Noonedoubtedthatthepresidentwasamanofthehighest_____.

证券交易所自律管理的内容包括(　　)。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。