开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 58

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ofkg777K

最新回复(0)

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础。

资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。(　　)

对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

持有证券的上市公司行为的核算涉及(　　)等公司行为的核算。

下列关于开放式基金认购的说法，正确的有()。

证券投资基金是通过发售基金份额，集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。

付女士，30岁，第1胎，妊娠38周，双胎，第1胎臀位脐带脱垂，臀牵引娩出，第2胎儿头位自娩，产后26分钟突然阴道出血200ml，胎盘尚无剥离迹象预防双胎产后出血，最常用的方法是（）

A.地西泮 B.哌替啶 C.氯丙嗪 D.普鲁卡因 E.对乙酰氨基酚在物理降温配合下能使体温降至正常以下的药物是

下列除哪项外，均可出现蛋白尿

机械化、半机械化控制的人机系统的安全性主要取决于()。

下列选项中，可以抵扣的进项税额是()。

在中国人心目中，“圣人”是道德修养的楷模。中国人尤其是知识分子，往往以君子，却从不以圣人。可见圣人的道德境界是一种清高的理想，圣人也就只是人们心目中的崇拜偶像。__，圣人的道德境界，也不是天生的，而是

艾宾浩斯的遗忘曲线说明个体遗忘的进程是______。

人事争议处理工作渠道主要包括()。

人民警察的()，是指根据人民警察职业特点制定的，要求人民警察在行使权力时必须遵守的义务性行为规范的总称。

Hisnetworthruns______sevenfigures.

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础。

资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。( )

对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

持有证券的上市公司行为的核算涉及( )等公司行为的核算。

下列关于开放式基金认购的说法，正确的有()。

证券投资基金是通过发售基金份额，集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。

付女士，30岁，第1胎，妊娠38周，双胎，第1胎臀位脐带脱垂，臀牵引娩出，第2胎儿头位自娩，产后26分钟突然阴道出血200ml，胎盘尚无剥离迹象预防双胎产后出血，最常用的方法是（）

A.地西泮 B.哌替啶 C.氯丙嗪 D.普鲁卡因 E.对乙酰氨基酚在物理降温配合下能使体温降至正常以下的药物是

下列除哪项外，均可出现蛋白尿

机械化、半机械化控制的人机系统的安全性主要取决于()。

下列选项中，可以抵扣的进项税额是()。

艾宾浩斯的遗忘曲线说明个体遗忘的进程是______。

人事争议处理工作渠道主要包括()。

人民警察的()，是指根据人民警察职业特点制定的，要求人民警察在行使权力时必须遵守的义务性行为规范的总称。

Hisnetworthruns______sevenfigures.

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。(　　)

持有证券的上市公司行为的核算涉及(　　)等公司行为的核算。