开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 44

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ofkg777K

最新回复(0)

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序，管理与控制措施的总称。()

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括()。

下列关于开放式基金认购的说法，正确的有()。

下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是()。

关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。

关于巨额赎回,以下说法正确的是()。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

基金自基金合同生效日后不超过6个月的时间起开始办理赎回。()

循环队列的存储空间为Q(1：50)，初始状态为front=rear=50。经过一系列正常的人队与退队操作后，front=rear=25，此后又正常地插入了一个元素，则循环队列中的元素个数为()。

A3’至5’BC端至N端C5’至3’D一个点向两个方向同时进行EN端至C端肽链的生物合成方向()

设f(x)有连续的导数，则下列关系中正确的是()。

下列资金成本中，属于资金占用费的有()。

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

要求听证的当事人,应当在收到《税务行政处罚事项告知书》后()内向税务机关书面提出听证要求,逾期不提出的,视为放弃听证权利。

劳动合同鉴订应提交的材料包括()。

国家允许依法设立收费公路，同时对收费公路的()进行控制。

TheyweretheMacbethsofinformationtechnology:awickedcouplewhoseizedpowerandabuseditinbloodyandgreedyways.But

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序，管理与控制措施的总称。()

发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括()。

下列关于开放式基金认购的说法，正确的有()。

下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是()。

关于最优证券组合，以下说法正确的是( )。

关于巨额赎回,以下说法正确的是()。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

基金自基金合同生效日后不超过6个月的时间起开始办理赎回。()

循环队列的存储空间为Q(1：50)，初始状态为front=rear=50。经过一系列正常的人队与退队操作后，front=rear=25，此后又正常地插入了一个元素，则循环队列中的元素个数为()。

A3’至5’BC端至N端C5’至3’D一个点向两个方向同时进行EN端至C端肽链的生物合成方向()

设f(x)有连续的导数，则下列关系中正确的是()。

下列资金成本中，属于资金占用费的有()。

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

要求听证的当事人,应当在收到《税务行政处罚事项告知书》后()内向税务机关书面提出听证要求,逾期不提出的,视为放弃听证权利。

劳动合同鉴订应提交的材料包括()。

国家允许依法设立收费公路，同时对收费公路的()进行控制。

TheyweretheMacbethsofinformationtechnology:awickedcouplewhoseizedpowerandabuseditinbloodyandgreedyways.But

关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。