开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 35

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ofkg777K

最新回复(0)

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。()

下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有()。

货币市场上交易的金融产品不包括()

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

市场交易数量与交易行为产生的市场冲击成本成正比。()

下列关于基金份额持有人的说法，正确的有(　　)。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

开放式基金转托管业务的办理过程可分为()

QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

下列有关双方交易原则的表述中，正确的有()。

原生动物在污水生物处理中不具备下列哪项作用?()

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中(　　)的要求。

田田因为想妈妈哭了起来，冰冰见状也哭了。过了一会儿，冰冰边擦眼泪边对田田说：“不哭不哭，妈妈会来接我们的。”冰冰的表现属于什么行为?()

以原始社会工艺美术为例，谈谈艺术设计的实用性和审美性的关系

资本家要获得超额剩余价值必须

设D={(x,y)｜0≤x≤1,0≤y≤2e}，计算

十进制整数75转换成无符号二进制整数是______。

A、Overallhealth.B、Abetterappetite.C、Agoodfigure.D、Aquickerresponse.A

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。()

下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有()。

货币市场上交易的金融产品不包括()

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

市场交易数量与交易行为产生的市场冲击成本成正比。()

下列关于基金份额持有人的说法，正确的有( )。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

开放式基金转托管业务的办理过程可分为()

QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

下列有关双方交易原则的表述中，正确的有()。

原生动物在污水生物处理中不具备下列哪项作用?()

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中( )的要求。

田田因为想妈妈哭了起来，冰冰见状也哭了。过了一会儿，冰冰边擦眼泪边对田田说：“不哭不哭，妈妈会来接我们的。”冰冰的表现属于什么行为?()

以原始社会工艺美术为例，谈谈艺术设计的实用性和审美性的关系

资本家要获得超额剩余价值必须

设D={(x,y)｜0≤x≤1,0≤y≤2e}，计算

十进制整数75转换成无符号二进制整数是______。

A、Overallhealth.B、Abetterappetite.C、Agoodfigure.D、Aquickerresponse.A

下列关于基金份额持有人的说法，正确的有(　　)。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中(　　)的要求。