开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-30 37

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本资产定价模型的假设条件可概括为(　　)。

由()向深圳证券交易所提交IOF上市交易申请。

基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。()

下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有()。

下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是()。

关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并且能够有效实施战术性资产配置投资方案。()

网站的主要功能包括【】

人工瓣膜置换术后疑有感染性心内膜炎者应作何种细菌培养()

应用糖皮质激素治疗特发性血小板减少性紫癜，以下说法正确的是

下肢静脉曲张术后护理错误的是（）

真正有效的通气量是

中心地理论是由德国地理学家克里斯塔勒提出的。()

下面对计划实施过程进行的各种检验所包含的内容叙述正确的是()。

清唱剧《弥赛亚》

2009年9月9日02时到11日20时，海南省海口站的气压最大相差多少帕?()

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本资产定价模型的假设条件可概括为( )。

由()向深圳证券交易所提交IOF上市交易申请。

基金管理费费率和基金托管费费率都由基金管理人确定。()

下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有()。

下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是()。

关于最优证券组合，以下说法正确的是( )。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

《证券投资基金托管资格管理办法》规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。()

运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并且能够有效实施战术性资产配置投资方案。()

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应用糖皮质激素治疗特发性血小板减少性紫癜，以下说法正确的是

下肢静脉曲张术后护理错误的是（）

真正有效的通气量是

中心地理论是由德国地理学家克里斯塔勒提出的。()

下面对计划实施过程进行的各种检验所包含的内容叙述正确的是()。

清唱剧《弥赛亚》

2009年9月9日02时到11日20时，海南省海口站的气压最大相差多少帕?()

资本资产定价模型的假设条件可概括为(　　)。

关于最优证券组合，以下说法正确的是(　　)。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。