了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( )。 I．婚姻状况 Ⅱ．重要的家庭和社会关系 Ⅲ．工作单位与职务 Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

admin2018-08-21 27

问题了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( )。
I．婚姻状况 Ⅱ．重要的家庭和社会关系
Ⅲ．工作单位与职务 Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析客户的基本信息大体包括客户的姓名、年龄、联系方式、工作单位与职务、国籍、婚姻状况、健康状况，以及重要的家庭、社会关系信息(包括需要供养父母、子女信息)。Ⅳ项属于客户的个人兴趣及人生规划和目标方面的信息，不属于客户基本信息。

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证券投资顾问业务

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了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( )。 I．婚姻状况 Ⅱ．重要的家庭和社会关系 Ⅲ．工作单位与职务 Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

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基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

()是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经()进行审核。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

基金公司内部控制的相互制约原则是指()。

基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的()。

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。

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Givethemajoritemsofthepropercontract.

单个细胞的动作电位波形不能完全融合的原因是

在建设准备阶段应切实做好各项准备工作，包括(　　)。

存货周转期是指将原材料转化成产成品所需要的时间。()

设方程组有无穷多个解，则a=___________________．

公钥加密体制中，没有公开的是______。

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基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。

()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

()是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经()进行审核。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

基金公司内部控制的相互制约原则是指()。

基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的()。

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单个细胞的动作电位波形不能完全融合的原因是

在建设准备阶段应切实做好各项准备工作，包括( )。

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