期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

admin2014-05-17 63

问题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

选项 A、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C、未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D、利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

答案A,B,C,D

解析《期货公司投资咨询业务试行办法》第32条规定，期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施：对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；未按熙规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；其他不符合本办法规定的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/opog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

中国公民王先生2011年11月取得以下收入：(1)工资2000元；(2)出版专著获稿酬4500元；(3)获国家科技进步奖2000元；(4)红利所得500元；(5)参与某商场有奖销售活动中了特等奖，奖金5000元。问题：王先生2008年3月应缴纳

《税收征收管理法》规定，欠缴税款的纳税人有怠于行使到期债权、放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等行为之一，并且对国家税收造成损害的，税务机关可以()。

在中国境内有住所或者无住所，而在境内居住满1年的个人，从中国()取得的所得应依法缴纳个人所得税。

根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得来源于中国境内的所得，或者虽设立机构、场所但取得的与其所设机构、场所没有实际联系的所得，适用税率为()。

外国资产评估机构在中国境内临时执行资产评估业务的，其持有的业务许可证的有效期自许可证颁发之日起()个月内有效。

委托事务的范围并非不受任何限制，在社会生活中，有些事务是不能委托他人处理的，这些事务有()。

国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合法律要求的，白申请日起满()个月，即行公布。

代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

药品临床评价的意义（）。

金融机构对于房地产抵押物的情况要按()等要求进行审查确定。

根据要求，证券指数的编制遵循的原则是()。

在利率体系中起主导作用、能带动和影响其他各种利率的利率是指()。

注册会计师在确定是否有必要实施函证以获取认定层次充分、适当的审计证据时，应当考虑()因素。

诱导训练法是指运动员有意识地、积极地利用头脑中已经形成的运动表象或充分利用表象进行训练的方法。()

中共十五大把同马克思列宁主义、毛泽东思想一道确立为中国共产党的指导思想的是

Manyteachersbelievethattheresponsibilitiesforlearningliewiththestudent.【21】______alongreadingassignmentisgiv