期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

admin2014-05-17 24

问题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

选项 A、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C、未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D、利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

答案A,B,C,D

解析《期货公司投资咨询业务试行办法》第32条规定，期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施：对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；未按熙规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；其他不符合本办法规定的情形。

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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

中国公民王某2010年出版一本专著，取得稿酬收入10万元。王某该笔收入应缴纳个人所得税()万元。

甲图书肯像公司在某经营期间共销售1万册图书、2万套DVD音像制品，转让两项外观设计专利，出售一辆自己使用过的小轿车。根据《营业税暂行条例》，这些经营业务属于营业税征税范围的是()。

资产评估师注册申请人若()，不予注册。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

汇票持有人甲公司将一张100万元的汇票分别背书转让给乙公司和丙公司，乙公司受让80万元，丙公司受让20万元。关于该背书效力的说法，正确的是()。

Mostpeoplearebornwiththenaturalabilityto【C1】______stories,butonlyararefewhavethedeterminationtobecome【C2】_

关于嗜血杆菌属形态学叙述正确的是

下列最适合接种卡介苗的对象是

A．心界扩大B．室性奔马律C．浮肿D．劳力性呼吸困难E．心率增快左心衰竭的早期症状是

根据服务区域的不同，空调可分为(　　)。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

【奥地利学派】武汉大学2003年世界史真题

Naturalflavoringsandfragrancesareoftencostlyandlimitedinsupply.Forexample,thevitalingredientinarosefragrance

Chinaisoneofthelargestcountriesintheworld,______9.6millionsquarekilometers.

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

中国公民王某2010年出版一本专著，取得稿酬收入10万元。王某该笔收入应缴纳个人所得税()万元。

甲图书肯像公司在某经营期间共销售1万册图书、2万套DVD音像制品，转让两项外观设计专利，出售一辆自己使用过的小轿车。根据《营业税暂行条例》，这些经营业务属于营业税征税范围的是()。

资产评估师注册申请人若()，不予注册。

上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。

汇票持有人甲公司将一张100万元的汇票分别背书转让给乙公司和丙公司，乙公司受让80万元，丙公司受让20万元。关于该背书效力的说法，正确的是()。

Mostpeoplearebornwiththenaturalabilityto【C1】________stories,butonlyararefewhavethedeterminationtobecome【C2】___

关于嗜血杆菌属形态学叙述正确的是

下列最适合接种卡介苗的对象是

A．心界扩大B．室性奔马律C．浮肿D．劳力性呼吸困难E．心率增快左心衰竭的早期症状是

根据服务区域的不同，空调可分为( )。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

【奥地利学派】武汉大学2003年世界史真题

Naturalflavoringsandfragrancesareoftencostlyandlimitedinsupply.Forexample,thevitalingredientinarosefragrance

Chinaisoneofthelargestcountriesintheworld,______9.6millionsquarekilometers.

Mostpeoplearebornwiththenaturalabilityto【C1】______stories,butonlyararefewhavethedeterminationtobecome【C2】_

根据服务区域的不同，空调可分为(　　)。