证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

admin2011-01-19 23

问题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

选项 A、全权委托
B、未办妥过户手续的记名证券委托
C、采取信用交易方式的委托
D、已办妥过户手续的记名证券委托

答案A,B

解析证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖.证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oqHg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排，下列描述正确的有(　　)。
上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，具体包括(　　)。
证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。(　　)
可转换证券的市场价格不一定等于它的理论价值和转换价值。(　　)
在应用KDJ指标时，主要从以下(　　)方面进行考虑。
利息保障倍数的计算中，经营业务收益是指(　　)。
在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。(　　)
营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)

随机试题

下列关于通气/血流比值的描述，哪项是错误的
共同凝血途径的凝血因子是
对预期取得的收入和支出所进行的计划工作是
下列可出现呼气性呼吸困难的是
几何学模糊形成的最主要原因是
湿邪头痛的特点是
A．心理疏导B．改善病区环境C．调整治疗时间D．健康教育E．使用药物病人刘某，习惯晚饭后立即入睡，隔壁房间电视声音过大，应采取()
环境现状调查的方法有()。
根据《会计法》的规定，会计机构、会计人员必须按国家统一的会计制度的规定对原始凭证进行审核，对不真实、不合法的原始凭证()。
已知经营杠杆系数为4，每年的固定成本为9万元，利息费用为1万元，则利息保障倍数为()。(2009年原)

最新回复(0)

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排，下列描述正确的有( )。

上市公司发行新股，发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，具体包括( )。

证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。( )

可转换证券的市场价格不一定等于它的理论价值和转换价值。( )

在应用KDJ指标时，主要从以下( )方面进行考虑。

利息保障倍数的计算中，经营业务收益是指( )。

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。( )

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。( )

下列关于通气/血流比值的描述，哪项是错误的

共同凝血途径的凝血因子是

对预期取得的收入和支出所进行的计划工作是

下列可出现呼气性呼吸困难的是

几何学模糊形成的最主要原因是

湿邪头痛的特点是

A．心理疏导B．改善病区环境C．调整治疗时间D．健康教育E．使用药物病人刘某，习惯晚饭后立即入睡，隔壁房间电视声音过大，应采取()

环境现状调查的方法有()。

根据《会计法》的规定，会计机构、会计人员必须按国家统一的会计制度的规定对原始凭证进行审核，对不真实、不合法的原始凭证()。

已知经营杠杆系数为4，每年的固定成本为9万元，利息费用为1万元，则利息保障倍数为()。(2009年原)

关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排，下列描述正确的有(　　)。

上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，具体包括(　　)。

证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。(　　)

可转换证券的市场价格不一定等于它的理论价值和转换价值。(　　)

在应用KDJ指标时，主要从以下(　　)方面进行考虑。

利息保障倍数的计算中，经营业务收益是指(　　)。

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。(　　)

营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。(　　)