证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

admin2011-01-19 74

问题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

选项 A、全权委托
B、未办妥过户手续的记名证券委托
C、采取信用交易方式的委托
D、已办妥过户手续的记名证券委托

答案A,B

解析证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖.证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oqHg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是(　　)。
关于间接融资，下列说法正确的是(　　)。
根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为(　　)。
证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。(　　)
证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。(　　)
证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。(　　)
当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为不受影响。(　　)
在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定(　　)。

随机试题

A．SRP受体B．信号肽识别颗粒C．内质网信号肽酶D．肽转位复合物形成跨内质网膜蛋白通道
肝病患者慎用的药品不包括()。
一般来说，城镇土地开发规划主要内容包括()。
主要功能是完成网络中主机间的报文传输，其关键问题之一是使用数据链路层的服务将每个报文从源端传输到目的端，上述所说的是()。
根据课程制定者和课程管理制度的不同，可把课程分为()。
杨某六周岁的女儿琳琳，因身体状况无法按时入学，杨某向当地乡镇人民政府提出申请让琳琳延缓一年入学，当地乡镇人民政府应当()。
信息技术与课程整合会改变学习者的学习方式。()
和谐文化的核心是
有以下函数intaaa(char*s){char*t=s;while(*t++);t--;return(t-s);}以下关于aaa函数功能叙述正确的是（）。
Youwillhearfiveshortpieces.Foreachpiece,decidewhatthespeakerisbooking.WriteoneletterA—Hnexttothenumberof

最新回复(0)

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司发行新股，发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是( )。

关于间接融资，下列说法正确的是( )。

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为( )。

证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。( )

证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。( )

证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。( )

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为不受影响。( )

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定( )。

A．SRP受体B．信号肽识别颗粒C．内质网信号肽酶D．肽转位复合物形成跨内质网膜蛋白通道

肝病患者慎用的药品不包括()。

一般来说，城镇土地开发规划主要内容包括()。

主要功能是完成网络中主机间的报文传输，其关键问题之一是使用数据链路层的服务将每个报文从源端传输到目的端，上述所说的是()。

根据课程制定者和课程管理制度的不同，可把课程分为()。

杨某六周岁的女儿琳琳，因身体状况无法按时入学，杨某向当地乡镇人民政府提出申请让琳琳延缓一年入学，当地乡镇人民政府应当()。

信息技术与课程整合会改变学习者的学习方式。()

和谐文化的核心是

有以下函数intaaa(char*s){char*t=s;while(*t++);t--;return(t-s);}以下关于aaa函数功能叙述正确的是（）。

Youwillhearfiveshortpieces.Foreachpiece,decidewhatthespeakerisbooking.WriteoneletterA—Hnexttothenumberof

上市公司发行新股，发行对象属于(　　)的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是(　　)。

关于间接融资，下列说法正确的是(　　)。

根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为(　　)。

证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。(　　)

证券流通量一定，证券平均持有时间越长，一定时间内证券流通所需要的货币量越小。(　　)

证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。(　　)

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为不受影响。(　　)

在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定(　　)。

有以下函数intaaa(chars){chart=s;while(*t++);t--;return(t-s);}以下关于aaa函数功能叙述正确的是（）。