根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。

admin2021-11-23 38

问题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。

选项 A、合规风险识别和管理流程
B、合规风险管理计划
C、合规政策
D、合规培训与教育制度
E、合规管理部门的组织结构和资源

答案A,B,C,D,E

解析《商业银行合规风险管理指引》第八条规定，商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/or6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

金融衍生产品是指其价值依赖于基础资产价值变动的合约，这种合约只能是标准化的。()

个人购汇保证金是商业银行与客户约定未来某一特定日期或时期．依约定的外汇币种、金额、汇率进行结售汇交割，为保证客户履约而要求其预先存入的特定款项。()

货币经纪公司首年亏损额不得超过公司注册资格的50％．前3年亏损总额不得超过公司注册资本的30％。货币经纪公司分公司亏损首年不得超过分公司运营资金的30％，前3年亏损总额不得超过运营资金的10％。()

《稳健原则》中，原则13提出了银行流动性风险信息披露要求，其信息披露应包括定性和定量信息。()

大多数情况下．表外业务都属于自营业务。()

消费金融公司向个人发放消费贷款不应超过客户风险承受能力且借款人贷款余额最高不得超过人民币10万元。()

消费金融公司的负债业务包括()。

根据《绩效指引》的规定，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有的行为包括()。

消费金融公司可以开展固定收益类证券投资业务，投资余额不高于资本净额的()。

商业银行在贷款定价中，对于那些信用等级较高，而且与银行保持长期合作关系的优质客户，可以给予适当的优惠利率，这一策略体现为()。

4号铅即Pb-4中铅的含量不小于()。

为减少电压偏差，供配电系统的设计应()。

能够对非金属材料切割的是()。

禁止患有艾滋病、性病、麻风病、精神病、开放性肺结核的外国人入境。(　　)

短期国债是指通常在一年期以内的政府债务，最典型短期国债形式是()。

下列()不是中国建设银行的理财产品。

外国游客中不准出境的几种人包括()。

EconomicrefugeeshavetraditionallylineduptogetintoAmerica.Lately,theyhavebeenlininguptoleave.Inthepastfewmo

A、Warereliesuponadifferentbodyofevidencethanpreviousanthropologisthave,butreachesthesameconclusions.B、Wareascr

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

金融衍生产品是指其价值依赖于基础资产价值变动的合约，这种合约只能是标准化的。()

个人购汇保证金是商业银行与客户约定未来某一特定日期或时期．依约定的外汇币种、金额、汇率进行结售汇交割，为保证客户履约而要求其预先存入的特定款项。()

货币经纪公司首年亏损额不得超过公司注册资格的50％．前3年亏损总额不得超过公司注册资本的30％。货币经纪公司分公司亏损首年不得超过分公司运营资金的30％，前3年亏损总额不得超过运营资金的10％。()

《稳健原则》中，原则13提出了银行流动性风险信息披露要求，其信息披露应包括定性和定量信息。()

大多数情况下．表外业务都属于自营业务。()

消费金融公司向个人发放消费贷款不应超过客户风险承受能力且借款人贷款余额最高不得超过人民币10万元。()

消费金融公司的负债业务包括()。

根据《绩效指引》的规定，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有的行为包括()。

消费金融公司可以开展固定收益类证券投资业务，投资余额不高于资本净额的()。

商业银行在贷款定价中，对于那些信用等级较高，而且与银行保持长期合作关系的优质客户，可以给予适当的优惠利率，这一策略体现为()。

4号铅即Pb-4中铅的含量不小于()。

为减少电压偏差，供配电系统的设计应()。

能够对非金属材料切割的是()。

禁止患有艾滋病、性病、麻风病、精神病、开放性肺结核的外国人入境。( )

短期国债是指通常在一年期以内的政府债务，最典型短期国债形式是()。

下列()不是中国建设银行的理财产品。

外国游客中不准出境的几种人包括()。

EconomicrefugeeshavetraditionallylineduptogetintoAmerica.Lately,theyhavebeenlininguptoleave.Inthepastfewmo

A、Warereliesuponadifferentbodyofevidencethanpreviousanthropologisthave,butreachesthesameconclusions.B、Wareascr

禁止患有艾滋病、性病、麻风病、精神病、开放性肺结核的外国人入境。(　　)